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岗位廉洁风险防控自查表

一、基本信息

1.岗位名称：[具体岗位]

2.姓名：[姓名]

3.所在部门：[部门名称]

4.岗位主要职责

负责公司[项目名称]的整体规划与推进，包括制定详细的项目计划、协调各方资源确保项目按时完成。

审核和批准与项目相关的各项费用支出，确保成本控制在预算范围内。

与供应商进行商务谈判，签订合作协议，保证原材料的稳定供应和质量。

对项目团队成员进行绩效考核和工作指导，提升团队整体工作效率和业务水平。

参与公司重大决策讨论，提供与本岗位相关的专业意见和建议。

二、廉洁风险点排查

（一）项目规划与推进环节

1.在制定项目计划时，可能存在为谋取个人私利，故意不合理安排项目进度，导致项目延期或出现质量问题，以获取额外的项目调整费用或回扣。例如，在与外部合作方沟通项目进度时，可能会接受对方的贿赂，从而放宽对其进度的要求。

2.在协调资源过程中，可能会因为人情关系或个人利益，优先为某些特定的团队或个人分配优质资源，而忽视了整体项目的公平性和合理性。比如，在分配设备和人力时，偏向与自己关系好的部门，影响其他部门的工作开展。

3.对于项目的变更管理，可能会随意批准不必要的变更，以满足某些利益相关方的需求，同时从中获取好处。例如，供应商提出不合理的设计变更要求，为了个人利益而轻易批准，导致项目成本增加。

（二）费用审核与支出环节

1.在审核项目费用支出时，可能会放松审核标准，对一些不符合规定的报销单据予以签字通过，从而使个人或他人能够套取公司资金。比如，对虚假的发票或不合理的费用项目视而不见。

2.可能会利用职务之便，擅自提高费用预算标准，为自己或他人谋取更多的费用报销额度。例如，在制定预算时，故意高估某些项目的费用，然后在实际执行中进行虚报。

3.在费用支付过程中，可能会与供应商勾结，拖延支付款项，以获取供应商给予的好处费。同时，也可能会在未完成验收或不符合支付条件的情况下，提前支付款项，导致公司资金风险增加。

（三）商务谈判与合作协议签订环节

1.在与供应商进行商务谈判时，可能会泄露公司的谈判底线和商业机密，以换取供应商的贿赂或其他利益。例如，将公司对原材料价格的最高承受范围告知供应商，使公司在谈判中处于不利地位。

2.可能会在选择供应商时，不遵循公平、公正、公开的原则，而是根据个人利益或关系亲疏来决定合作对象。比如，选择与自己有利益关联的供应商，即使其产品质量和价格并不具有优势。

3.在签订合作协议时，可能会故意忽略一些重要的条款或设置有利于供应商的条款，以获取个人私利。例如，在协议中不明确质量标准和违约责任，导致公司在后续合作中面临风险。

（四）团队绩效考核与指导环节

1.在对团队成员进行绩效考核时，可能会受到个人情感因素的影响，对与自己关系好的成员给予过高的评价，而对关系一般的成员评价过低，导致绩效考核结果不公正。

2.可能会利用绩效考核的权力，威胁或诱导团队成员为自己谋取私利。例如，暗示成员为自己提供好处，否则在考核中给予差评。

3.在对团队成员进行工作指导时，可能会故意保留关键信息或技术，以维护自己的权威地位，影响团队成员的成长和项目的顺利推进。

（五）参与公司决策环节

1.在参与公司重大决策讨论时，可能会为了个人利益或小团体利益，故意提供虚假的信息或误导性的建议，影响公司的决策方向。例如，在讨论项目投资方向时，为了支持与自己有利益关联的项目，夸大其收益和前景。

2.可能会泄露公司的决策机密，将公司的战略规划和发展方向透露给外部竞争对手，以获取个人利益。

三、风险评估

（一）发生可能性评估

1.项目规划与推进环节：由于项目涉及多方利益和复杂的人际关系，存在一定的人为操作空间，因此该环节风险发生的可能性为中等。例如，在一些小型项目中，可能由于管理不规范，更容易出现为谋取私利而不合理安排进度的情况。

2.费用审核与支出环节：费用审核直接涉及到资金的流动，存在较大的利益诱惑，且审核过程相对较为隐蔽，因此该环节风险发生的可能性较高。特别是在一些费用报销制度不完善的情况下，更容易出现违规行为。

3.商务谈判与合作协议签订环节：商务谈判涉及到公司的商业利益和市场竞争，供应商为了获取合作机会可能会采取不正当手段，因此该环节风险发生的可能性较高。尤其是在市场竞争激烈、供应商众多的情况下，更容易出现贿赂等问题。

4.团队绩效考核与指导环节：绩效考核与团队成员的切身利益相关，个人情感因素可能会对考核结果产生影响，但由于有一定的制度和流程约束，因此该环节风险发生的可能性为中等。

5.参与公司决策环节：公司重大决策通常涉及到高层管理人员和多个部门的参与，决策过程相对较为严谨，但由于涉及的利益巨大，因此该环节风险发生的可能性为低，但一旦发生，后果将非常严重。

（二）影响程度评估

1.项