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合同管理法律风险防控工具

一、适用场景与价值定位

本工具适用于各类企业、事业单位及社会团体在合同全生命周期管理中的法律风险防控，具体场景包括但不限于：

合同起草阶段：规范合同条款设计，避免因表述模糊、权利义务不对等导致的争议；

合同审核阶段：通过标准化流程识别法律风险，保证合同内容符合法律法规及企业内部制度；

合同履行阶段：跟踪履约进度，及时发觉并应对违约风险，保障合同目的实现；

合同归档与复盘阶段：实现合同文档规范化管理，为后续业务开展及纠纷处理提供依据。

通过使用本工具，可有效降低合同签订及履行中的法律风险，减少企业经济损失，提升合同管理效率，保障企业合法权益。

二、合同管理全流程操作指引

1.合同起草前的准备工作

目标：明确合作背景、核心需求及潜在风险，为合同内容奠定基础。

操作步骤：

1.1业务需求确认

由业务部门与法务部门（或合规部门）共同召开需求沟通会，明确合同目的、交易标的、双方权利义务、价款支付方式、履行期限等核心要素，形成《业务需求确认单》（详见模板1）。

1.2合作方背景调查

通过公开渠道（如国家企业信用信息公示系统、裁判文书网等）核实合作方的主体资格、股权结构、涉诉情况、信用记录等，填写《合作方背景调查表》（详见模板2），重点排查合作方是否存在无民事行为能力、超越经营范围、被列为失信被执行人等风险点。

1.3风险初步评估

根据交易金额、行业特性、合作方背景等因素，对合同可能涉及的法律风险（如违约责任、知识产权、数据安全等）进行初步分级，形成《风险评估备忘录》，作为后续条款设计的依据。

2.合同条款设计与模板选用

目标：保证合同条款合法、明确、可执行，覆盖核心风险点。

操作步骤：

2.1选择基础模板

根据合同类型（如买卖合同、服务合同、租赁合同等），从企业合同模板库中选取对应的基础模板，模板应包含《民法典》等法律法规规定的必备条款（如当事人信息、标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任、争议解决方式等）。

2.2核心条款细化

主体条款：明确合作方全称、统一社会信用代码、法定代表人/授权代表信息，保证与营业执照、授权委托书一致；

标的条款：详细描述交易标的的名称、规格、型号、数量、技术标准等，避免使用“大概”“左右”等模糊表述；

价款与支付条款：明确金额、币种、支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付节点（如“验收合格后30日内”）、发票类型及开具时间；

履行条款：约定履行地点、方式、期限，明确验收标准、流程及责任方；

违约责任条款：量化违约情形（如逾期付款、质量不达标等）及违约金计算方式，约定违约方承担律师费、诉讼费等实现债权的费用；

争议解决条款：优先约定由企业所在地有管辖权的人民法院诉讼解决，或选择仲裁机构（需明确具体机构名称）。

2.3风险条款补充

针对特殊交易（如涉及知识产权、跨境业务、个人信息处理等），补充专项条款（如保密条款、知识产权归属条款、数据安全条款等），必要时咨询外部律师意见。

3.合同审核与风险把控

目标：通过多环节审核识别并消除合同法律风险，保证内容合规。

操作步骤：

3.1业务部门初审

业务部门负责人对照《业务需求确认单》，审核合同内容是否满足业务需求，交易条件是否合理，重点关注价款、履行期限、验收标准等与业务一致性相关的条款。

3.2法务部门复审

法务部门（或合规部门）从法律角度审核合同，重点检查：

主体资格是否合法有效；

条款是否违反法律法规、部门规章及企业内部制度；

权利义务是否对等，是否存在“霸王条款”；

违约责任是否明确、可执行，是否显失公平；

争议解决方式是否明确、有效。

审核完成后，出具《合同审核意见表》（详见模板3），注明“通过”“修改后通过”或“不通过”，并说明具体修改意见。

3.3跨部门会签（如需）

涉及财务、人力资源、技术等专项内容的合同，需由对应部门会签。例如：财务部门审核价款支付、税务条款；技术部门审核技术标准、验收流程等。

4.合同签署与交付管理

目标：保证合同签署形式合法，有效规避签署风险。

操作步骤：

4.1签署主体确认

企业方由法定代表人签署，或由法定代表人出具《授权委托书》（需明确授权范围、权限及期限），由授权代表签署；合作方法定代表人或授权代表签署时，需核验其证件号码明文件（证件号码、营业执照副本等）及授权文件，留存复印件。

4.2签署形式规范

纸质合同：需签署原件，避免仅持有复印件或扫描件；每页均需双方签字/盖章（骑缝章），保证合同文本完整无缺页；

电子合同：通过第三方电子签约平台签署，保证签署人身份真实、合同内容不可篡改，并保存签署日志及电子证书。

4.3合同交付与备案

签署完成后，业务部门将合同原件分送法务部门、财务部门、档案管理部门备案，电子合同同步至企业合同管理系统。

5.合同履行跟踪与风险预警

目标