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2025年投资咨询业务合同协议

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（请将正确选项的代表字母填入题后括号内）

1.根据中国证监会相关规定，投资咨询机构向客户提供投资建议，应当首先了解和评估客户的（）。

A.投资经验

B.财务状况

C.风险承受能力

D.投资偏好

2.投资咨询合同中，关于服务期限的约定应当（）。

A.至少明确起始日期，具体结束日期可后续协商

B.明确起始和结束日期，或明确以完成特定项目为期限

C.由咨询机构单方面决定，客户不得提出异议

D.只需口头约定，书面形式非必需

3.下列关于投资咨询合同中风险揭示义务的表述，正确的是（）。

A.只需在合同首页显著位置声明“市场有风险，投资需谨慎”即可

B.应根据客户的具体情况和投资产品特性，充分揭示特定风险

C.咨询机构可以承诺保本或最低收益，以吸引客户

D.风险揭示内容可以由咨询机构内部人员根据经验自行撰写，无需外部审核

4.投资咨询合同中约定知识产权归属时，通常情况下，由咨询机构提供、基于客户具体需求定制的投资建议报告的知识产权归属于（）。

A.客户

B.咨询机构

C.双方共有

D.根据咨询费用高低协商确定

5.投资咨询合同履行过程中，若因不可抗力导致合同无法继续履行，双方应（）。

A.立即终止合同，双方互不承担责任

B.尽快协商解除合同，并根据实际情况分担损失

C.由咨询机构承担主要责任，并向客户赔偿损失

D.由客户承担主要责任，并向咨询机构支付合同款项

6.根据现行法规，证券投资咨询机构提供特定资产管理业务服务时，签订的合同应（）。

A.符合证券经纪业务合同的要求即可

B.符合投资咨询业务合同的要求即可

C.依照《证券公司集合资产管理业务管理办法》等规定，采用特定的格式和内容

D.可以完全由双方自由约定，不受任何法规约束

7.投资咨询合同中关于保密信息的约定，通常不包括（）。

A.客户提供的个人财务信息

B.咨询机构为客户提供的具体投资建议

C.咨询机构内部的财务数据

D.客户公开的市场交易信息

8.以下哪种情形不属于投资咨询合同中约定的违约行为？（）

A.咨询机构未按约定提供投资建议服务

B.客户未按时支付咨询费用

C.咨询机构泄露了客户的商业秘密

D.因市场行情剧烈波动，咨询机构未能实现客户的预期收益率

9.投资咨询合同争议解决方式中，仲裁相比诉讼的主要优点是（）。

A.仲裁费用通常更低

B.仲裁裁决具有终局性，当事人不得再向法院起诉

C.仲裁程序相对灵活，保密性较好

D.仲裁由行政机关主持，权威性更高

10.随着金融科技的发展，未来投资咨询合同中可能需要更明确约定的是（）。

A.咨询人员与客户沟通的最低频率

B.基于算法或AI提供的投资建议的法律责任承担

C.合同解除的具体流程

D.咨询费用的具体计算方式

二、填空题

1.投资咨询合同是投资咨询机构与客户就______服务事宜达成的权利义务关系的协议。

2.投资咨询机构及其从业人员不得为谋取佣金或其他利益，与客户______或变相______，损害客户利益。

3.投资咨询合同中，关于客户风险承受能力的评估结果，应作为______的重要依据。

4.合同双方发生争议时，可以选择协商、______、仲裁或诉讼等方式解决。

5.投资咨询机构对客户提供的非公开信息负有______义务。

6.合同生效后，任何一方变更主体名称、住所等重大事项，应提前______日书面通知对方。

7.投资咨询服务的报酬支付方式可以包括______、______、______等多种形式。

8.合同中约定的______是指可能导致合同无法履行或难以履行的客观情况。

9.《中华人民共和国证券法》规定，提供证券投资咨询服务的人员，必须具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记。

10.投资咨询机构向客户提供投资建议，应具有合理的______，并对建议服务的质量负责。

三、判断题（请判断下列说法正误，正确的划“√”，错误的划“×”）

1.投资咨询合同可以约定由咨询机构承担客户的投资损失。（×）

2.只要合同条款没有明确禁止，咨询机构就可以同时为同一只股票的买入和卖出客户提供投资建议。（×