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风险管理计划书通用模板

一、适用范围与应用场景

工程项目：如建筑工程、基础设施建设等，需应对工期延误、成本超支、安全等风险；

IT系统开发：如软件研发、数据迁移等，需管理需求变更、技术漏洞、数据安全等风险；

企业运营：如市场拓展、供应链管理、合规审计等，需防控市场波动、供应商违约、法律纠纷等风险；

活动策划：如大型会议、展览、产品发布等，需处理人员聚集、设备故障、舆情危机等风险。

通过系统化的风险管理，帮助组织识别潜在威胁、评估风险优先级、制定应对策略，保障目标达成。

二、编制与实施流程

（一）前期准备

明确目标与范围

确定风险管理计划的核心目标（如“保障项目按时交付”“降低运营损失”）；

定义适用范围（如“某建筑工程项目全周期”“某产品研发阶段”）；

划分责任边界（明确各部门/人员在风险管理中的职责）。

组建团队

设立风险管理小组，成员应包括项目负责人、技术专家、财务代表、法务专员等；

指定风险管理负责人*，统筹计划编制与执行监督。

收集背景信息

梳理项目/业务背景（如合同要求、市场环境、技术方案）；

历史风险数据（如过往项目中的风险事件及处理结果）；

相关法规及行业标准（如ISO31000、行业安全规范）。

（二）风险识别

识别方法

头脑风暴法：组织团队成员通过会议讨论，列出所有潜在风险；

德尔菲法：邀请外部专家通过多轮匿名反馈，补充风险点；

检查表法：基于历史数据和行业模板，对照常见风险类型（如技术、管理、外部环境）逐项排查；

流程分析法：梳理业务流程，识别关键节点中的风险（如采购流程中的供应商选择风险）。

输出成果

形成《风险识别清单》，包含风险描述、涉及环节、初步分类（如技术风险、市场风险、操作风险）。

（三）风险评估

评估维度

可能性：风险发生的概率（如“极低：＜5%”“低：5%-20%”“中：20%-50%”“高：50%-80%”“极高：＞80%”）；

影响程度：风险发生后对目标的影响（如“轻微：影响局部进度/成本”“严重：导致核心目标延误/重大损失”“灾难：项目失败/业务停滞”）。

风险等级判定

采用“可能性-影响矩阵”（见表1）将风险划分为高、中、低三个等级：

高风险：必须立即采取应对措施；

中风险：需制定应对策略并监控；

低风险：可接受或仅需简单记录。

（四）风险应对

应对策略

规避：改变计划以消除风险（如放弃高风险业务模块）；

降低：采取措施降低可能性或影响（如增加备用方案、加强培训）；

转移：将风险影响部分转移给第三方（如购买保险、外包非核心业务）；

接受：对低风险或无法规避的风险，预留应急资源（如设立风险准备金）。

制定应对计划

明确每项风险的应对措施、责任人、完成时间及所需资源；

输出《风险应对计划表》（见表2），保证措施可落地、可跟进。

（五）计划审批与发布

内部评审

风险管理小组组织跨部门评审，保证计划完整性、可行性；

根据反馈修订计划（如补充风险应对细节、调整责任分工）。

审批发布

提交至组织高层管理者（如总经理、项目负责人*）审批；

审批通过后正式发布，同步至所有相关团队并组织宣贯培训。

（六）执行与监控

动态跟踪

风险负责人*定期（如每周/每月）检查风险应对措施执行情况；

对新出现的风险及时识别、评估并更新计划。

预警机制

设定风险预警阈值（如“中风险未按期处理升级为高风险”）；

触发阈值时启动应急响应流程（如召开专题会议、调整资源分配）。

记录与报告

填写《风险监控日志》（见表3），记录风险状态变化、措施执行结果；

定期向管理层提交《风险管理报告》，说明风险趋势、应对成效及需支持事项。

（七）评审与更新

定期评审

在项目关键节点（如里程碑阶段）或业务周期末（如季度末）组织评审；

评估风险管理计划的有效性（如“高风险是否已降低”“应对措施是否需优化”）。

计划更新

根据评审结果、外部环境变化（如政策调整、市场波动）及时修订计划；

更新后的计划需重新履行审批流程并同步至相关方。

三、核心模板表格示例

表1：风险可能性-影响矩阵

影响程度

极低（＜5%）

低（5%-20%）

中（20%-50%）

高（50%-80%）

极高（＞80%）

灾难

低风险

中风险

高风险

高风险

高风险

严重

低风险

中风险

中风险

高风险

高风险

中等

低风险

低风险

中风险

中风险

高风险

轻微

低风险

低风险

低风险

中风险

中风险

表2：风险应对计划表

风险编号

风险描述

风险等级

应对策略

具体措施

责任人*

完成时间

所需资源

R-001

关键设备供应商延迟交货

高

转移+降低

1.签订延迟交货违约条款；2.开发备用供应商

采购经理*

2024-03-31

合同法务支持

R-002

核心代码技术漏洞

中

降低

1.增加代码评审环节；2.聘请第三方安全测试

技术负责人*

2024-04-15

测试