网络安全风险评估清单.docVIP

网络安全风险评估清单工具模板

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类组织（如企业、机构、事业单位等）开展网络安全风险评估工作，具体场景包括：

常规安全审计：定期对现有网络架构、系统及数据资产进行全面风险排查，保证安全防护措施有效；

系统上线前评估：新业务系统、网络设备或应用部署前，识别潜在安全风险，制定防护策略；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及行业监管要求（如金融、医疗等）；

安全事件复盘：发生安全事件后，通过风险清单分析原因，优化应急响应机制；

第三方合作评估：对供应商、合作伙伴的系统或服务接入前进行安全风险评估，防范供应链风险。

二、评估实施流程详解

1.评估准备阶段

组建评估小组：由信息安全负责人*经理牵头，成员包括IT运维人员、业务部门代表、安全专家（可内部或第三方），明确分工（如资产梳理、漏洞扫描、风险分析等）；

明确评估范围：确定待评估的资产对象（如服务器、网络设备、应用系统、数据库等）及边界（如生产环境、测试环境、办公网络等）；

制定评估计划：包括时间周期、资源需求、工具选型（如漏洞扫描工具、渗透测试平台、日志审计系统等）及输出文档要求。

2.资产识别与梳理

资产清单编制：通过访谈、系统扫描、文档查阅等方式，全面梳理网络中的信息资产，记录资产名称、类型、责任人、所在位置、业务重要性等信息；

资产分类分级：根据资产敏感度（如核心业务数据、客户信息、公共信息）及业务影响程度，划分为“核心、重要、一般”三个级别，明保证护优先级。

3.风险识别与数据收集

漏洞扫描：使用专业工具（如Nessus、OpenVAS）对资产进行漏洞扫描，收集系统漏洞、弱口令、配置错误等数据；

渗透测试：对核心系统（如Web应用、数据库）进行模拟攻击，验证漏洞可利用性及潜在影响；

配置核查：检查网络设备、服务器、应用的安全配置（如防火墙策略、访问控制列表、加密协议版本等）；

日志分析：收集系统日志、安全设备日志（如IDS/IPS、WAF），分析异常访问行为、潜在攻击路径。

4.风险分析与等级判定

风险要素评估：结合“可能性”（漏洞被利用的概率）和“影响程度”（对业务、数据、资产的损害），采用风险矩阵法判定风险等级；

风险等级划分标准：

高风险：可能导致核心业务中断、敏感数据泄露、重大财产损失，需立即处置；

中风险：可能影响业务连续性、造成部分数据泄露，需限期整改；

低风险：对业务影响较小，可暂缓处置但需监控。

5.风险处置与计划制定

处置策略选择：根据风险等级制定措施，包括：

规避：停止高风险操作（如关闭非必要端口）；

降低：实施安全加固（如修补漏洞、优化访问控制）；

转移：购买网络安全保险、引入第三方安全服务；

接受：对低风险项保留风险，但需监控。

整改计划编制：明确每个风险项的处置措施、负责人、计划完成时间及验收标准。

6.报告输出与持续改进

评估报告撰写：包括评估范围、方法、风险清单、处置计划、结论及建议，提交管理层决策；

计划跟踪与验收：定期跟踪风险处置进度，完成后由评估小组验收，保证措施落实；

动态更新机制：定期（如每季度或半年）重新评估，根据资产变化、新威胁出现更新风险清单。

三、网络安全风险评估清单模板

序号

资产名称

资产类型

资产级别

风险描述

风险等级

可能影响

现有控制措施

处置建议

负责人

计划完成时间

状态

1

核心业务数据库

数据库

核心

存在SQL注入漏洞，可导致数据泄露

高

客户信息泄露、业务中断

防火墙访问控制

立即修补漏洞，启用WAF防护

*工程师

2024–

整改中

2

办公区交换机

网络设备

重要

默认密码未修改，存在未授权访问风险

中

内网信息泄露、横向渗透

无

修改默认密码，启用AAA认证

*运维员

2024–

待处理

3

官方Web服务器

应用系统

核心

未启用，传输数据明文

高

用户信息被窃听

已部署SSL证书但未启用

立即启用，强制跳转

*安全专员

2024–

已完成

4

员工终端

终端设备

一般

部分终端未安装EDR防护软件

低

可能被恶意软件感染

定期病毒查杀

本月内完成EDR软件部署

*管理员

2024–

计划中

5

第三方API接口

数据接口

重要

接口访问权限未限制，存在越权风险

中

非法访问业务数据

接口调用日志记录

限制IP白名单，启用鉴权机制

*产品经理

2024–

待处理

四、使用过程中的关键要点

动态更新资产清单：资产是风险评估的基础，需定期梳理新增/变更资产（如新上线系统、报废设备），避免遗漏；

跨部门协作：业务部门需提供资产的业务价值信息，IT部门提供技术细节，保证风险描述准确；

合规性优先：处置措施需符合法律法规及行业标准（如等保2.0要求），避免因合规问题导致处罚；

量化风险等级：避免主观判断，可结合漏洞评分（如CVSS）