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企业诉讼及案件管理制度

一、制度设立的目的与意义

企业建立诉讼及案件管理制度，其核心目的在于规范案件处理流程，明确各部门及人员职责，提高案件应对效率与质量，最大限度降低案件对企业经营的负面影响，维护企业合法权益，并从中汲取经验教训，完善内部管理，预防同类风险再次发生。

具体而言，该制度的意义体现在：

1.风险防控：通过制度化的预警、识别和评估机制，尽早发现潜在法律风险，将纠纷化解在萌芽状态或降低其发生概率。

2.权益维护：在案件发生时，确保企业能够迅速、有效地采取应对措施，通过法律途径最大限度维护自身的财产权、经营权及其他合法权益。

3.规范运作：明确案件处理的流程、权限和责任，避免因职责不清、流程混乱导致应对失当，确保案件处理工作有序进行。

4.经验积累：通过对已结案件的复盘与总结，提炼经验教训，反哺企业内部管理制度的优化，提升整体合规水平。

5.形象塑造：负责任、专业化的案件处理方式有助于维护企业在市场中的良好声誉和商业信用。

二、制度的适用范围与基本原则

（一）适用范围

本制度适用于企业及其下属控股子公司在生产经营、投资融资、知识产权、劳动用工、合同管理等所有经营管理活动中发生的各类诉讼、仲裁案件（以下统称“案件”），包括但不限于作为原告、被告、申请人、被申请人、第三人等参与的民商事案件、行政案件、劳动争议案件以及可能对企业产生重大影响的刑事案件中的相关应对工作。

（二）基本原则

1.预防为主，防控结合原则：将案件管理的重心前移，强化日常经营中的法律风险排查与合规管理，从源头上减少案件的发生。

2.依法合规，权责明晰原则：案件处理必须严格遵守法律法规的规定，确保每一个环节都有章可循，责任到人。

3.及时高效，审慎处置原则：案件发生后，相关部门及人员应迅速响应，在全面评估的基础上，制定并实施最优应对策略，避免因拖延或草率处置导致损失扩大。

4.统一管理，分级负责原则：设立专门的案件管理牵头部门（通常为法务部门或指定的综合管理部门），对全企业案件进行统一协调、指导和监督；各业务部门作为案件的直接关联方，承担具体的配合、报告和初步应对责任。

5.保密原则：案件信息及处理过程中涉及的商业秘密、工作秘密等敏感信息，相关人员必须严格保密，不得擅自泄露。

三、组织架构与职责分工

企业诉讼及案件管理工作的有效开展，离不开清晰的组织架构和明确的职责分工。

（一）决策机构

企业董事会或其授权的总经理办公会是企业重大案件的最终决策机构，负责审批重大案件的处理方案、和解方案、外聘律师的重大取舍以及其他需要集体决策的事项。

（二）牵头管理部门（如法务部）

牵头管理部门是案件管理工作的日常组织和协调中心，其主要职责包括：

1.制度建设与完善：起草、修订和解释企业诉讼及案件管理制度，并监督制度的执行。

2.案件的统一登记与管理：建立案件台账，对企业所有案件进行统一编号、登记、跟踪和统计分析。

3.案件的评估与策略建议：接到案件报告后，组织对案件性质、涉案金额、潜在风险、胜诉可能性等进行评估，提出初步应对策略和处理建议。

4.协调与指导：协调内部各部门之间以及与外部律师的沟通协作，指导业务部门处理相关案件。

5.外聘律师的选聘与管理：根据案件需要，协助选聘、联络、管理外部律师，对其工作进行监督和评价。

6.法律文书的审核与管理：负责或参与重要法律文书（如起诉状、答辩状、上诉状、代理词等）的起草、审核。

7.案件信息的上报与披露：按照规定向企业决策层及相关监管部门报告案件情况，如需信息披露，配合相关工作。

8.案件的总结与经验推广：组织案件复盘，总结经验教训，提出完善内部管理的建议，并推动相关改进措施的落实。

（三）业务部门

业务部门是案件的直接发生地和信息来源，其在案件管理中的职责主要有：

1.案件的初步发现与报告：在日常工作中及时发现可能引发案件的风险事件或已发生的案件，并按照规定时限和路径向牵头管理部门报告。

2.证据材料的收集与提交：积极配合牵头管理部门或外部律师，收集、整理与案件相关的合同、文件、沟通记录、数据等证据材料，并确保其真实性、完整性。

3.提供案件相关信息：如实、全面地向牵头管理部门或外部律师说明案件背景、经过等情况，回答相关询问。

4.参与案件处理过程：根据牵头管理部门的安排，参与案件的协商、调解、调查取证等工作。

5.执行案件处理结果：对于已审结或达成和解的案件，负责相关结果的执行，如履行付款义务、采取补救措施等。

6.落实整改措施：针对案件暴露出的本部门管理问题，积极落实牵头管理部门提出的整改建议，完善业务流程，加强风险防控。

（四）财务部门

财务部门主要负责案件相关的费用预算、支付（如诉讼费、律师费、赔偿金等），以及根据案件结果进