安全生产管理风险评估模板.docVIP

一、适用范围与应用时机

二、评估实施流程详解

（一）前期准备阶段

成立评估小组：由单位主要负责人（厂长/经理）牵头，成员包括安全管理部门负责人（安全主管）、技术骨干（设备/工艺工程师）、一线班组长（班组长）及员工代表（员工代表），明确各成员职责（如组长统筹协调、技术组负责危险源辨识、安全组负责风险分级等）。

制定评估方案：确定评估范围（如特定车间、生产线、作业环节）、评估依据（国家及地方安全生产法律法规、行业标准如《GB/T23694-2013风险管理术语》《GB/T29639-2020生产经营单位生产安全应急预案编制导则》）、评估方法（如工作危害分析法JHA、安全检查表法SCL、风险矩阵法）及时间安排。

资料收集与现场调研：收集生产工艺流程图、设备操作规程、历史记录、安全管理制度等资料；深入作业现场，观察员工操作、设备运行、环境状况，为危险源辨识奠定基础。

（二）危险源识别阶段

划分评估单元：根据生产流程或活动类型，将评估对象划分为若干单元（如“机械加工车间”可分为“机床操作区”“物料存储区”“设备维修区”等）。

辨识危险源：针对每个单元，采用“人-机-环-管”四维度法识别潜在危险源：

人：员工操作失误（如违规操作设备、未佩戴防护用品）、身体状态异常（如疲劳作业、带病上岗）；

机：设备设施缺陷（如防护装置缺失、电气线路老化）、工具使用不当（如使用破损工具、超负荷运行）；

环：作业环境不良（如通风不足、照明过暗、地面湿滑）、极端天气影响（如高温、暴雨、雷电）；

管：制度不健全（如安全操作规程缺失、应急预案未更新）、培训不到位（如新员工未经培训上岗）、监督缺失（如现场安全巡检流于形式）。

记录危险源清单：将辨识出的危险源逐一登记，注明所在单元、具体描述（如“冲压设备安全联锁装置失效”）及可能导致的类型（如“机械伤害”）。

（三）风险分析与分级阶段

确定风险判定准则：结合单位实际，采用风险矩阵法（可能性×后果严重程度）或LEC法（L-发生可能性、E-暴露频率、C-后果严重性）进行风险量化，明确风险等级划分标准（如红-重大风险、橙-较大风险、黄-一般风险、蓝-低风险）。

计算/评估风险值：

示例（风险矩阵法）：若某危险源“可能性”为“可能发生（3分）”，“后果严重程度”为“造成人员死亡（5分）”，则风险值为3×5=15，对应“重大风险（红）”；

示例（LEC法）：若L=3（可能发生）、E=6（每天暴露）、C=15（严重伤害），则D=L×E×C=270，属于“重大风险（红）”。

确定风险等级：根据计算结果，将危险源划分为红、橙、黄、蓝四级，并标注重点关注项（如可能导致群死群伤的危险源直接判定为重大风险）。

（四）风险管控与整改阶段

制定管控措施：针对不同等级风险，按“工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急措施”五类制定管控方案：

重大风险（红）：立即停产整改，工程控制（如加装自动化联锁装置）、管理控制（如实行专人24小时监护）、应急控制（如配备专用救援装备）；

较大风险（橙）：限期整改（如7天内完成），加强现场监督（如增加巡检频次）、专项培训（如操作技能考核）；

一般风险（黄）：计划整改（如30天内完成），完善操作规程（如增加安全步骤）、日常提醒（如设置警示标识）；

低风险（蓝）：保持现有管控措施，定期检查（如每月一次）。

明确责任与时限：每项管控措施需指定责任部门/责任人（如“设备部-设备主管”“生产车间-班组长”）及完成时限，保证责任到人。

跟踪验证：整改完成后，由评估小组现场核查整改效果，验证措施是否有效（如安全联锁装置测试、员工操作考核），形成闭环管理。

三、风险评估记录表

序号

评估单元

危险源描述

可能导致的类型

风险分析方法

风险值

风险等级

管控措施

责任部门

责任人

计划完成时限

整改完成情况

验证结果

1

机械加工车间-冲压区

冲压设备安全联锁装置失效

机械伤害

风险矩阵法（3×5=15）

红

1.立即停用设备，联系维修单位更换联锁装置；2.开展设备专项检查，排查同类隐患；3.组织操作工联锁装置使用培训。

设备部

设备主管

2024–

□已完成□进行中□未完成

□有效□无效

2

仓库-危化品存储区

易燃危化品与氧化剂混放

火灾、爆炸

LEC法（L=3、E=2、C=40，D=240）

橙

1.重新规划存储区域，实行“一物一柜”隔离存放；2.设置危化品标识及温湿度监控报警装置；3.每班次检查存储合规性。

仓储部

仓库主管

2024–

□已完成□进行中□未完成

□有效□无效

3

生产车间-装配线

照明亮度不足（低于100lux）

绊倒、物体打击

安全检查表法（不符合GB50034标准）

黄

1.2周内更换LED照明灯具，保证照度达标；2.增设应急照明设备；3.每日班前检查照明状况