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最新证券市场基本法律法规试题及答案攻略

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.1.《中华人民共和国公司法》规定，公司的注册资本最低限额为多少元？()

A.10万元

B.50万元

C.100万元

D.500万元

2.2.在证券交易中，以下哪项行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.明知是内幕信息而不予披露

D.持有公司股票并在公司信息公开前卖出

3.3.证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会申请什么？()

A.经营许可证

B.业务许可

C.资格证书

D.证券从业资格证书

4.4.证券交易所对上市公司的财务报告进行审核的主要目的是什么？()

A.监督上市公司经营

B.确保上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性

C.提高上市公司股票的交易价格

D.推动上市公司改进经营管理

5.5.以下哪项不属于证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者利益原则

C.市场自律原则

D.国家干预原则

6.6.证券投资者保护基金的目的主要是为了什么？()

A.稳定证券市场

B.保护投资者利益

C.监督证券公司经营

D.促进证券市场发展

7.7.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险业务

8.8.上市公司信息披露的主要形式是以下哪项？()

A.重大事项公告

B.定期报告

C.董事会决议公告

D.以上都是

9.9.证券交易所有权决定什么？()

A.上市公司的股票交易价格

B.上市公司的股票交易时间

C.上市公司的信息披露内容

D.上市公司的分红方案

10.10.以下哪项不属于证券市场的自律组织？()

A.证券业协会

B.证券交易所

C.证券投资者保护基金

D.证券监督管理委员会

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展资产管理业务，以下哪些行为是合法的？()

A.代客户管理资产

B.自行使用客户资产

C.依照客户意愿进行投资

D.向客户收取管理费用

12.2.上市公司应当披露的信息包括哪些？()

A.财务会计报告

B.公司治理信息

C.重大合同

D.经营情况

E.公司高管变动

13.3.以下哪些属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券投资者保护基金

E.各地证监局

14.4.证券公司进行证券自营业务时，应当遵守哪些规定？()

A.不得利用内幕信息进行交易

B.不得操纵证券市场

C.不得进行不正当竞争

D.不得损害客户利益

E.不得超比例持有单一证券

15.5.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.明知是内幕信息而不予披露

D.内幕信息形成后买入相关证券

E.内幕信息形成前卖出相关证券

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的注册资本应当由发起人认购全部，其中一次缴纳的出资额不得低于注册资本的__。

17.证券交易所有权决定证券的上市与退市，上市公司的股票交易时间通常为每周的__个交易日。

18.证券投资者保护基金公司是由中国证监会设立，用于保护证券投资者利益的专项基金，其资金来源包括__。

19.根据《证券法》的规定，内幕信息的知情人员包括发行人的董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及其__。

20.上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，其中中期报告应当在每个会计年度的__披露。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间可以买卖本公司的股票。()

A.正确B.错误

22.上市公司披露的财务报告必须由注册会计师审计。()

A.正确B.错误

23.证券公司进行证券自营业务时，可以超出自身净资本的一定比例进行投资。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构可以要求上市公司对内幕信息进行保密。()

A.正确B.错误

25.证券投资者保护基金的资金只能用于对证券公司因经营失败而导致的投资者损失进行补偿。()

A.正确