证券从业官方题库及答案.docVIP

证券从业官方题库及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于证券市场的参与者？（A）

A.中央银行

B.证券公司

C.投资者

D.证券交易所

2.证券公司的主要业务不包括？（C）

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.货币市场业务

D.资产管理业务

3.以下哪种金融工具属于固定收益证券？（B）

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

4.证券交易的基本原则不包括？（D）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

5.以下哪项不是证券登记结算公司的职能？（C）

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券过户登记

6.证券市场的核心功能是？（A）

A.资本配置

B.风险分散

C.价格发现

D.信息披露

7.以下哪种情况会导致证券公司被暂停业务？（B）

A.资本充足率达标

B.投资者投诉过多

C.监管检查合格

D.财务状况良好

8.证券市场的监管机构是？（C）

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国外汇交易中心

9.以下哪种投资工具风险最高？（D）

A.货币市场基金

B.国债

C.保险理财产品

D.股票

10.证券公司的主要盈利来源是？（A）

A.手续费收入

B.利息收入

C.投资收益

D.资产管理收入

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券市场的参与者包括？（ABCD）

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.证监会

2.证券公司的主要业务有？（ABC）

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.货币市场业务

3.固定收益证券的特点包括？（ABD）

A.收益稳定

B.风险较低

C.流动性强

D.期限固定

4.证券交易的基本原则有？（ABC）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

5.证券登记结算公司的职能包括？（ABD）

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券过户登记

6.证券市场的核心功能有？（ABC）

A.资本配置

B.风险分散

C.价格发现

D.信息披露

7.证券公司被暂停业务的原因包括？（ABD）

A.资本充足率不达标

B.投资者投诉过多

C.监管检查合格

D.财务状况恶化

8.证券市场的监管机构有？（AC）

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国外汇交易中心

9.风险较高的投资工具包括？（CD）

A.货币市场基金

B.国债

C.期货

D.股票

10.证券公司的主要盈利来源有？（ABD）

A.手续费收入

B.投资收益

C.利息收入

D.资产管理收入

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券市场的主要功能是资本配置。（正确）

2.证券公司的主要业务是经纪业务。（错误）

3.债券属于固定收益证券。（正确）

4.证券交易的基本原则是公开、公平、公正。（正确）

5.证券登记结算公司的职能是证券账户管理和证券交易结算。（正确）

6.证券市场的核心功能是价格发现。（正确）

7.证券公司被暂停业务的原因是投资者投诉过多。（正确）

8.证券市场的监管机构是中国证监会。（正确）

9.股票是风险较高的投资工具。（正确）

10.证券公司的主要盈利来源是手续费收入。（正确）

四、简答题（总共4题，每题5分）

1.简述证券市场的定义及其主要功能。

证券市场是指买卖有价证券的场所，包括股票市场、债券市场、基金市场等。证券市场的主要功能包括资本配置、风险分散、价格发现和信息披露。资本配置是指通过证券市场将资金从储蓄者转移到需要资金的投资者手中，风险分散是指通过投资多种证券来降低风险，价格发现是指通过交易活动来确定证券的合理价格，信息披露是指通过公开披露信息来提高市场的透明度。

2.简述证券公司的主要业务及其特点。

证券公司的主要业务包括经纪业务、投资银行业务和资产管理业务。经纪业务是指代理投资者买卖证券，投资银行业务是指为企业和政府提供融资和并购等服务，资产管理业务是指为客户管理资产。这些业务的特点是风险较高、收益较高、需要专业知识和技术支持。

3.简述证券登记结算公司的职能及其作用。

证券登记结算公司的职能包括证券账户管理、证券交易结算和证券过户登记。证券账户管理是指为投资者开立和管理证券账户，证券交易结算是指为证券交易提供结算服务，证券过户登记是指为证券过户提供登记服务。这些职能的作用是保证证券交易的安全和高效进行，维护证券市场的稳定。

4.简述证券市场的监管机构及其主要职责。

证券市场的监管机构是中国证监会，其主要职责包括制定证券市场法律法规、监