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项目风险管理清单含应对策略与责任分配工具模板

一、引言

项目风险是指在项目执行过程中，可能影响项目目标实现的不确定性因素。有效的风险管理能够帮助团队提前识别潜在问题、制定应对措施，降低风险对项目的负面影响。本工具模板旨在为项目团队提供一套标准化的风险管理流程，通过系统化的风险识别、分析、应对与跟踪，保证项目按计划推进。模板适用于各类项目（如IT研发、工程建设、市场活动、产品升级等），可根据项目规模与行业特性灵活调整。

二、适用场景与价值

（一）适用场景

项目启动阶段：用于全面识别项目初期可能存在的风险，明确风险优先级，为项目计划提供风险应对依据。

项目规划阶段：结合项目范围、进度、成本等计划，细化风险应对策略，分配责任到人，保证风险措施落地。

项目执行与监控阶段：定期更新风险清单，跟踪已识别风险的进展，监控新风险出现，动态调整应对策略。

项目收尾阶段：复盘风险管理过程，总结经验教训，为后续项目提供风险参考。

（二）核心价值

系统化管控：避免风险识别遗漏，将风险管理融入项目全生命周期。

责任明确化：通过责任分配保证每项风险都有专人负责，避免推诿扯皮。

决策支持：基于风险等级与应对策略，为项目资源分配、计划调整提供数据支撑。

团队协同：统一风险认知，促进团队成员主动参与风险防控。

三、操作流程与步骤详解

步骤一：明确项目范围与目标

操作内容：

清晰定义项目的交付物、里程碑、时间节点、成本预算及质量标准，明确项目的边界（如包含/不包含的工作内容）。

输出《项目章程》或《项目范围说明书》，作为风险识别的基础依据。

工具方法：项目章程模板、范围说明书模板、stakeholder访谈。

步骤二：组建风险管理团队

操作内容：

根据项目特性，确定风险管理团队成员，至少包括：项目经理（统筹协调）、技术负责人（识别技术风险）、业务负责人（识别业务风险）、采购/财务负责人（识别资源与成本风险）。

明确团队职责：如经理（项目经理）负责整体风险管控，工（技术负责人）负责技术风险分析与方案制定，*主管（业务负责人）负责业务风险对客户需求的评估等。

工具方法：RACI责任分配矩阵（明确谁负责、谁批准、谁被咨询、谁被告知）。

步骤三：风险识别

操作内容：

通过团队头脑风暴、专家访谈（如行业顾问、过往项目经验）、历史项目数据复盘、checklist清单等方法，全面识别项目可能存在的风险。

风险分类参考维度：

技术风险：技术不成熟、方案缺陷、集成难度大等；

管理风险：计划不合理、沟通不畅、团队协作问题等；

资源风险：人员短缺、预算不足、供应商延迟等；

市场风险：需求变化、竞争加剧、政策调整等；

外部风险：自然灾害、疫情、法律法规变更等。

输出物：《初步风险清单》（包含风险描述、所属类别、初步成因）。

步骤四：风险分析与等级评估

操作内容：

定性分析：从“可能性”和“影响程度”两个维度对风险进行评估：

可能性：高（60%以上）、中（30%-60%）、低（30%以下）；

影响程度：高（严重影响项目目标达成）、中（部分影响项目目标）、低（轻微影响，可接受）。

定量分析（可选）：对高影响风险，通过概率分布、敏感性分析等方法评估风险数值（如成本超支金额、进度延迟天数）。

风险等级判定：结合可能性与影响程度，确定风险优先级（参考矩阵）：

高风险：高可能性+高影响、高可能性+中影响、中可能性+高影响；

中风险：中可能性+中影响、低可能性+高影响；

低风险：低可能性+低影响、低可能性+中影响。

工具方法：风险概率-影响矩阵、德尔菲法（专家打分法）。

步骤五：制定应对策略

操作内容：

针对不同等级与类型的风险，制定差异化应对策略：

规避（Avoid）：改变项目计划消除风险（如放弃高风险技术方案，选择成熟替代方案）；

转移（Transfer）：将风险影响转移给第三方（如购买保险、与供应商签订违约条款）；

减轻（Mitigate）：降低风险可能性或影响程度（如增加测试环节降低技术风险、储备应急预算应对成本风险）；

接受（Accept）：不改变项目计划，接受风险影响（对低风险或应对成本过高的风险，预留应急预案）。

每项风险需明确具体应对措施，避免笼统描述（如“加强沟通”需细化为“每周召开项目例会，同步风险进展”）。

输出物》：《风险应对策略表》（对应每项风险的措施、资源需求）。

步骤六：责任分配与时间节点明确

操作内容：

为每项风险及应对措施明确“责任部门/负责人”，保证责任到人（参考RACI矩阵）：

负责人（R）：主导风险应对措施的执行；

批准人（A）：审批应对方案与资源；

咨询对象（C）：提供专业意见（如技术专家、法律顾问）；

知情人（I）：及时同步风险进展（如项目组其他成员、客户）。

明确风险应对的关键时间节点（如措施启动时间、监控频率、完成时间），例如：“技术风险应对方案需在