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基金资格考试《职业道德与业务规范》经典模拟题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于职业道德的基本原则？()

A.公正性

B.保密性

C.自由竞争

D.诚信原则

2.基金从业人员的下列行为中，哪一项违反了诚实守信原则？()

A.向投资者提供准确的投资建议

B.公开披露基金运作的详细信息

C.在宣传材料中夸大基金的收益预期

D.严格遵守基金合同约定

3.基金管理人在处理客户资料时，应遵循以下哪项原则？()

A.利用客户资料谋取私利

B.保守客户资料的秘密

C.随意向他人透露客户资料

D.将客户资料用于商业广告

4.基金销售人员在向客户推荐基金产品时，应遵循以下哪项原则？()

A.强调基金产品的收益

B.依据客户的风险承受能力和投资目标推荐产品

C.故意隐瞒基金产品的风险

D.向客户承诺收益

5.基金从业人员在处理业务过程中，下列哪项行为违反了客户利益优先原则？()

A.坚持客户利益优先的原则

B.在保证客户利益的前提下，适当考虑自身利益

C.为了个人利益，牺牲客户利益

D.尊重客户利益，同时保护自身权益

6.基金从业人员在执行职务时，下列哪项行为违反了忠诚尽责原则？()

A.尽职尽责地履行职责

B.在工作中懈怠，不尽职尽责

C.忠诚于雇主，保守公司秘密

D.在工作中勇于创新，提高效率

7.基金管理人在进行信息披露时，应遵循以下哪项原则？()

A.尽可能隐瞒信息

B.公开、公平、公正地披露信息

C.仅披露对投资者有利的信息

D.不定期披露信息

8.基金从业人员在处理与同事之间的关系时，应遵循以下哪项原则？()

A.尊重同事，公平对待

B.互相竞争，争取个人利益

C.偏袒某些同事，损害其他同事利益

D.不与同事交流，各自为政

9.基金从业人员在遇到职业道德冲突时，应采取以下哪项行动？()

A.忽略职业道德冲突，继续执行任务

B.主动寻求解决方案，避免冲突发生

C.暂停工作，等待冲突解决

D.投诉至相关机构，寻求帮助

10.基金从业人员在离职时，应遵守以下哪项规定？()

A.可以带走所有工作资料

B.必须归还所有公司资料

C.无需归还公司资料

D.只需归还部分公司资料

二、多选题(共5题)

11.基金从业人员在处理客户关系时，应遵循以下哪些原则？()

A.客户利益优先

B.公平对待所有客户

C.保守客户秘密

D.主动推荐高收益产品

12.以下哪些行为属于基金从业人员违反职业道德的行为？()

A.在公开场合散布虚假信息

B.在工作中懈怠，不尽职尽责

C.接受利益相关方的贿赂

D.保守客户秘密

13.基金管理人在进行信息披露时，应遵守以下哪些原则？()

A.公开性

B.完整性

C.及时性

D.选择性

14.基金从业人员在处理与同事之间的关系时，应遵循以下哪些原则？()

A.尊重同事

B.公平竞争

C.互相帮助

D.追求个人利益最大化

15.以下哪些情况可能构成基金从业人员违反职业道德的行为？()

A.利用职务之便为自己谋取私利

B.在工作中懈怠，不尽职尽责

C.接受客户的小额礼物

D.保守客户秘密

三、填空题(共5题)

16.基金从业人员的职业道德的核心是维护投资者利益，其中投资者利益包括投资者的__、__和__。

17.基金从业人员在处理客户关系时，应坚持的职业道德原则是__、__、__和__。

18.基金从业人员在信息披露时应遵循的原则包括__、__、__和__。

19.基金从业人员在工作中应遵循的职业道德规范，要求其行为应当符合__、__和__的要求。

20.基金从业人员在离职时，应当遵守的职业道德要求是__，不得泄露或者带走公司任何文档和资料。

四、判断题(共5题)

21.基金从业人员在处理客户关系时，可以接受客户的小额礼物。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在离职时，无需归还公司资料。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员在信息披露时，可以只披露对投资者有利的信息。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在工作中，可以违反法律法规，只要不影响公司利益即可。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在处理客户关系时，应优先考虑自身利益。()

A.正确B