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社交直播合规知识百问百答

一、合规管理基础知识篇

什么是合规？

答：合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、国际条约与规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

合规等于合法吗？

答：合规不等于合法，两者的内涵与外延有所不同，合规的义务范围既包含法律法规还包含公司内部的规章制度，甚至包含商业惯例、道德规范等。

合规需要合哪些“规”？

答：第1问中所列要求都属于合规所要求的“规”，按照国际合规标准ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》的定义，合规是指履行企业的全部合规义务。合规义务是指企业强制性地必须遵守的要求，以及企业自愿选择遵守的要求。因此，可以把合规中“规”划分为两大类，分别是“合规要求”与“合规承诺”。

合规要求包括法律法规、监管规定、国际条约等，合规承诺则包括企业自愿签订的合同、商业惯例、道德规范等。

合规人员与法务人员有何区别？

答：简单而言，法务人员是指在企业、事业单位、政府部门等法人和非法人组织内部专门负责处理法律事务的工作人员。合规人员的角色除了是专业工作人员外，还是内部监管者。

合规人员的重要职责之一，就是帮助改进企业内部规章制度和业务流程，当其发现问题时，需要明确指出，并提出改进措施，从而建立健全企业的合规管理体系，逐步培育企业的合规文化。

什么是合规风险？

答：合规风险是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

什么是合规管理呢？

答：合规管理是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

企业建立合规管理体系是国家的强制性要求吗？

答：国家并未强制要求所有企业建立合规管理体系，当前主要是中央企业、地方国有企业及大型民营企业在推进并落实合规管理体系建设的工作要求，但从大环境上，合规管理要求已从金融企业扩大到国有企业乃至一般企业。2021年3月18日，人力资源社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局向社会正式发布了企业合规师等18个新职业信息，进一步体现合规的重要性。因此，有条件的企业应建立合规管理体系。

企业搭建合规管理体系可以依据哪些政策或指引？

答：可以依据《合规管理体系要求及使用指南》（GB/T35770-2022）、《中央企业合规管理办法》、《中央企业合规管理指引（试行）》、《企业境外经营合规管理指引》以及各省、市发布的办法、指引，如《广东省省属企业合规管理办法》等。

企业建立合规管理体系有什么价值吗？

答：合规管理作为当今世界公认的一流企业行之有效的管理方法，对于推动企业实现治理体系和治理能力现代化具有不可替代的作用。

世界一流企业不仅要在技术创新、产品研发、营销服务等方面具有一流的硬实力，还要在组织管理、合规制度、文化塑造等方面具有一流的软实力，而企业的合规管理能力是世界一流企业增强软实力的重要内容。通过建立一流的合规管理体系，积极主动地开展有效的合规管理，建立科学有效的合规管理体系，已成为企业有效应对国际市场环境和监管政策的深刻变化、赢得国际市场竞争的必然选择，也是推动企业实现高质量发展的长远治本之道。

我国对民营企业的合规要求？

答：中小企业和民营企业互为主体，是我国经济活力与韧性的重要源泉。近年来，从顶层设计角度看，我国已从“国有企业率先合规”走向“民营企业一起合规”时代，主要表现如下：

2025年3月13日，工业和信息化部等15部门联合发布《关于促进中小企业提升合规意识加强合规管理的指导意见》，明确提出：“到2030年，中小企业合规发展环境进一步优化，中小企业合规服务工作体系基本形成，企业基本具备适应高质量发展要求的合规管理意识和能力，依法合规经营水平显著提升，合规成为中小企业核心竞争力的重要组成部分。”同时，该指导意见提出了中小企业合规管理的十大重点领域、六大统筹激励措施。

2025年5月20日，《中华人民共和国民营经济促进法》施行，该法系我国首部专门关于民营经济发展的基础性法律，其中第三十九条正式提出“推动民营经济组织提升依法合规经营管理水平”。

可见，我国正式将对民营企业的合规建设提升到法律层面，并提出合规成为核心竞争力的重要组成部分的目标。

二、社交直播基础知识篇

什么是社交直播活动？

答：社交直播活动是指社交直播各方主体（包括社交直播平台、社交直播服务机构、主播及用户等）利用互联网技术，通过直播形式提供实时互动、信息传播、知识分享等信息和娱乐服务以获取收益的商业活动，不包括以直播形式推销商品或服务的商业活动（即电商直播）。

社交直播包括哪些常见的直播场景？

答：社交直播与