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股权激励计划方案（范本）

第一章总则

（一）为了深入完善企业治理结构,健全企业激励机制,增强企业管理团体和业务骨干对实现企业连续、健康发展责任感、使命感,确保企业发展目标实现,××股份依据《中国企业法》、《中国证券法》、《上市企业股权激励管理措施》,和其它相关法律、行政法规要求,制订《××股份股票期权和股票增值权激励计划(草案)》(以下简称为“激励计划”或“本计划”)。

（二）本计划由××股份董事会确定,后由股东大会同意实施。

（三）制订本计划所遵照基础标准:

1.公平、公正、公开；

2.激励和约束相结合；

3.股东利益、企业利益和职业经理团体利益一致,有利于企业可连续发展；

4.维护股东权益,为股东带来更高效更连续回报。

(四)制订本计划目标:

1.提倡价值发明为导向绩效文化,建立股东和职业经理团体之间利益共享和约束机制；

2.激励连续价值发明,确保企业长久稳健发展；

3.帮助管理层平衡短期目标和长久目标；

4.吸引和保留优异管理人才和业务骨干；

5.激励并奖励业务创新和变革精神,增强企业竞争力。

第二章激励对象确实定依据和范围

（一）激励对象确实定依据

1.激励对象确定法律依据：

激励对象确实定以《企业法》《证券法》《股权激励管理措施》及××股份《企业章程》等相关法律、法规、规章相关要求为依据而确定。

2.激励对象确定职务依据：

激励对象为企业董事、其它高级管理人员、关键技术人员、关键业务人员,以上人员必需全职在企业工作。

3.激励对象确定考评依据：

股票期权激励对象必需经《××股份股票期权激励计划实施考评措施》考评合格。

（二）激励对象范围

激励对象范围为企业董事、其它高级管理人员,关键技术人员、关键业务人员和预留关键职位,具体包含(如表1所表示):

表1激励对象记录表

序号

姓名

职务

第三章股票期权激励计划股票起源和股票数量

××股份授予激励对象××万份股票期权,每份股票期权拥有在授权日起五年内可行权日以行权价格和行权条件购置通常××股份股票权利。

（一）激励计划股票起源

本激励计划股票起源为××股份向激励对象定向发行××万股票。

（二）激励计划股票数量

股票期权激励计划拟授予股票期权数量××万份；包含标股票种类为人民币A股一般；包含标股票数量为××万股；标股票占目前××股份股票总额百分比为［］%。本激励计划获同意后即授予给企业董事、监事、其它高级管理人员、关键技术人员、关键业务人员。

第四章激励对象股票期权分配情况

（一）此次股票期权总数为××万份,其中××万份授予企业担任行政职务董事、其它高级管理人员,本授予部分占股票期权总数［］％。

（二）期权总数××万份中,××万份为预留授予给未来招聘上述职位,预留部分占此次期权计划总数［］％（注意不能超出20%）。上述预留职位企业将在2年内招聘，董事会将在该等新人才就职后,根据本激励计划将预留给该职位股票期权授予该等新人才,但授予后需经监事会核实名单,并在2个交易日内进行公告。企业需聘用律师对该等新人才资格和获是否符合本激励计划出具专业意见。

此次股票期权具体分配情况如表2所表示：

表2股票期权具体分配情况表

序号

姓名

职务

期权数量（万份）

股票期权占授予股票期权总量百分比

标股票占授予时企业总股本百分比

授予期满十二个月后每十二个月可行权数（万份）

高管期权数量小计

预留职位期权

期权总数量

第五章股票增值权数量、分配、授权和实施

（一）计划授予关键职位、关键技术人员和关键业务人员××万份股票增值权,占股票期权总数［］％。在授权以后3年内每12个月实施一次增值权收益,如实施日前30个交易日××股份平均收盘价(实施价)高于本激励计划公告前30个交易日平均收盘价(基准价).即××元每股，每份股票增值权可取得每股价差收益,起源为企业未分配利润。

（二）股票增值权使用期内,××股份因资本公积转增股本、派发股票红利、配股、股份拆细或缩股等发生股票价格除权等变动,股票增值权基准价应同时做对应调整。

（三）股票增值权计划授权日确实定标准和下文中股票期权激励计划一致。

（四）增值权分配情况如表3所表示：

表3增值权分配情况表

序号

姓名

职务

股票增值权（万份）

占股票增值权总数百分比

累计

第六章股票期权激励计划使用期、授权日、可行权日、禁售期

（一）股票期权激励计划使用期

股票期权激励计划使用期为自股票期权授权日起5年时间。

激励对象依据激励计划全部行权、书面表示放弃、被终止行权全部股票期权,或激励计划出现终止事由,则对应范围已行权、已放弃、已终止全部股票期权均不再属于企业有效股权激励计划组成部分。

（二）股票期权激励计划授予日

股票期权激励计划经××股份股东大会同意后由董事会确定;预留职位部分股票期权授权目还需在预留职位人员就职