押题证券从业题库及答案.docVIP

押题证券从业题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

答案：C

2.下列哪种金融工具不属于证券类金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.贷款

答案：D

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其融资融券保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答案：B

4.证券公司内部控制制度中，对经纪业务的风险控制主要包括（）。

A.交易风险、信用风险、流动性风险

B.交易风险、操作风险、法律风险

C.信用风险、市场风险、操作风险

D.交易风险、市场风险、流动性风险

答案：B

5.证券公司从事资产管理业务时，其投资管理人员应当具备（）年以上证券从业经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户收取一定比例的保证金，该保证金不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答案：B

7.证券公司从事资产管理业务时，其投资管理人应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益至上

B.风险控制

C.公平公正

D.高收益

答案：D

8.证券公司从事融资融券业务时，其客户信用评级分为（）个等级。

A.5

B.6

C.7

D.8

答案：C

9.证券公司从事资产管理业务时，其投资管理人应当建立（）制度。

A.风险控制

B.内部控制

C.信息披露

D.以上都是

答案：D

10.证券公司从事经纪业务时，其客户交易结算资金应当（）。

A.存放在指定商业银行

B.存放在证券公司

C.存放在证监会

D.存放在交易所

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事资产管理业务时，其投资管理人应当遵循的原则包括（）。

A.客户利益至上

B.风险控制

C.公平公正

D.高收益

答案：ABC

2.证券公司从事融资融券业务时，其客户信用评级的主要依据包括（）。

A.客户资产规模

B.客户收入水平

C.客户信用记录

D.客户交易经验

答案：ABCD

3.证券公司内部控制制度中，对经纪业务的风险控制主要包括（）。

A.交易风险

B.操作风险

C.法律风险

D.流动性风险

答案：ABC

4.证券公司从事资产管理业务时，其投资管理人应当建立（）制度。

A.风险控制

B.内部控制

C.信息披露

D.以上都是

答案：D

5.证券公司从事融资融券业务时，其客户信用评级分为（）个等级。

A.5

B.6

C.7

D.8

答案：C

6.证券公司从事经纪业务时，其客户交易结算资金应当（）。

A.存放在指定商业银行

B.存放在证券公司

C.存放在证监会

D.存放在交易所

答案：A

7.证券公司从事资产管理业务时，其投资管理人应当遵循的原则包括（）。

A.客户利益至上

B.风险控制

C.公平公正

D.高收益

答案：ABC

8.证券公司从事融资融券业务时，其客户信用评级的主要依据包括（）。

A.客户资产规模

B.客户收入水平

C.客户信用记录

D.客户交易经验

答案：ABCD

9.证券公司内部控制制度中，对经纪业务的风险控制主要包括（）。

A.交易风险

B.操作风险

C.法律风险

D.流动性风险

答案：ABC

10.证券公司从事资产管理业务时，其投资管理人应当建立（）制度。

A.风险控制

B.内部控制

C.信息披露

D.以上都是

答案：D

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事资产管理业务时，其注册资本不得低于人民币2亿元。

答案：正确

2.证券公司从事融资融券业务时，其客户信用评级分为7个等级。

答案：正确

3.证券公司从事经纪业务时，其客户交易结算资金应当存放在指定商业银行。

答案：正确

4.证券公司从事资产管理业务时，其投资管理人应当遵循客户利益至上原则。

答案：正确

5.证券公司从事融资融券业务时，其客户信用评级的主要依据包括客户资产规模、客户收入水平、客户信用记录和客户交易经验。

答案：正确

6.证券公司内部控制制度中，对经纪业务的风险控制主要包括交易风险、操作风险和法律风险。

答案：正确

7.证券公司从事资产管理业务时，其投资管理人应当建立风险控制、内部控制和信息披露制度。

答案：正确

8.证券公司从事融资融券业务时，其客户信用评级分为5个等级。

答案：错误

9.证券公司从事经纪业务时，其客户交易结算资金应当存放在证券公司。

答案：错误

10.证券公司从事资产管理业务时，