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证券法规冲刺题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.三千万元

B.五千万元

C.一亿元

D.二亿元

答案：B

解析：根据相关规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销，这样能更好地保障发行的顺利进行和证券市场稳定。

2.设立证券公司，主要股东净资产不低于人民币（）。

A.五千万元

B.一亿元

C.二亿元

D.五亿元

答案：C

解析：主要股东净资产不低于人民币二亿元，这是为了确保证券公司有足够的资本实力抵御风险，保障其稳健运营，维护金融市场稳定。

3.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：C

解析：规定证券公司每月结束后7个工作日内报送月度报告，以便监管机构及时掌握其经营状况，加强对证券公司的监督管理。

4.下列不属于内幕信息的是（）。

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十

D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

答案：C

解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十才属于内幕信息，百分之二十不属于，所以C选项不属于内幕信息。

5.证券交易所的设立和解散，由（）决定。

A.国务院

B.中国证监会

C.证券业协会

D.证券交易所理事会

答案：A

解析：证券交易所作为重要的金融市场基础设施，其设立和解散属于重大事项，由国务院决定，以保障其权威性和合法性。

6.收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A.30；60

B.15；30

C.60；90

D.30；90

答案：A

解析：收购要约约定的收购期限不得少于30日，是给目标公司股东足够时间考虑，不得超过60日则是为了保证收购活动的效率，避免时间过长影响市场稳定。

7.证券公司从事证券自营业务的，其持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：B

解析：规定证券公司从事自营业务时，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%，有助于控制自营业务风险，保障公司财务安全。

8.保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：A

解析：保荐机构在持续督导工作结束后10个工作日内报送保荐总结报告书，便于监管机构全面了解保荐工作情况，对保荐机构进行综合评价。

9.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.30%；三分之二

B.20%；二分之一

C.30%；二分之一

D.20%；三分之二

答案：A

解析：此类重大事项对公司影响重大，需由股东大会作出决议，且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过，以充分保障股东权益，确保决策的科学性和公正性。

10.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.以上都是

答案：D

解析：代理委托人投资、约定收益分担、买卖服务上市公司股票等行为，均可能损害委托人利益，破坏市场公平公正，所以证券投资咨询机构及其从业人员不得有这些行为。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司的业务范围包括（）。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券承销与保荐

答案：ABCD

解析：这四项都是证券公司常见的业务范围，涵盖了证券市场的多个环节，为投资者和企业提供多样化服务，促进证券市场的活跃和发展。

2.设立证券公司，应当具备下列条件（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

C.有符合本法规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

答案：ABCD

解析：这些条件是确保证券公司合法合规、稳健运营的基础，从公司章程规范到人员资质要求，再到资本和股东条件等，全方位保障证券公司能在证券市场中健康发展。

3.证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A.