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碳市场配额分配行业基准值动态调整机制设计1

碳市场配额分配行业基准值动态调整机制设计

摘要

本报告系统研究了碳市场配额分配行业基准值动态调整机制的设计问题。随着全

球气候变化问题日益严峻，碳市场作为重要的减排政策工具，其配额分配机制的公平性

和效率性直接影响市场运行效果。报告首先分析了当前碳市场配额分配的现状与问题，

指出固定基准值难以适应技术进步和产业结构变化。基于此，报告构建了动态调整的

理论框架，提出了基于技术进步率、行业结构调整因子和减排成本弹性的多因素调整模

型。通过实证分析验证了模型的科学性和可行性，并设计了分阶段实施路径。研究结果

表明，动态调整机制能够有效提高配额分配的公平性，激励企业技术创新，促进碳市场

健康发展。报告最后提出了政策建议和保障措施，为碳市场建设提供了理论支撑和实践

指导。

关键词：碳市场；配额分配；基准值；动态调整；减排机制

引言与背景

1.1研究背景与意义

全球气候变化已成为21世纪人类面临的最严峻挑战之一。根据政府间气候变化专

门委员会(IPCC)第六次评估报告年全球平均温度较工业化前水平上升约

1.1℃，若不采取有力措施，预计本世纪末将突破2℃的临界阈值。在此背景下，碳市场

作为基于市场机制的减排政策工具，已成为全球应对气候变化的重要手段。欧盟碳市场

(EUETS)自2005年启动以来，已覆盖约45%的欧盟温室气体排放，实现了超过40%

的减排效果。中国作为全球最大的碳排放国，于2021年正式启动全国碳市场，目前已

成为全球覆盖排放量最大的碳市场。

碳市场的核心机制是通过设定排放总量并分配配额，利用市场价格信号引导减排投

资。配额分配方式直接影响市场运行效果和企业减排行为。当前主要采用历史法、基准

线法和拍卖法三种分配方式，其中基准线法因其公平性和效率性被广泛采用。然而，传

统基准线法通常采用固定基准值，难以适应技术进步和产业结构变化，导致”鞭打快牛”

或”奖励落后”等问题。因此，设计科学合理的基准值动态调整机制，对于提高碳市场运

行效率、促进减排技术创新具有重要意义。

1.2国内外研究现状

国外学者对碳市场配额分配机制的研究较为深入。Ellerman等(2016)通过欧盟碳

市场实证研究发现，固定基准值会导致配额分配与企业实际减排能力脱节。Martin等

(2016)提出基于技术进步率的基准值调整模型，但未考虑行业结构变化因素。Carbone

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等(2017)的研究表明，动态调整机制可以提高碳市场的成本效益，但需要建立完善的

监测报告核查(MRV)体系。

国内研究起步较晚但发展迅速。张中祥(2018)系统分析了碳市场配额分配的理论

基础，提出应建立”奖优罚劣”的调整机制。王科等(2019)基于中国电力行业数据，构

建了考虑技术进步和能源结构变化的基准值调整模型。李俊峰等(2020)指出，动态调

整需要平衡公平与效率，避免过度增加企业负担。然而，现有研究仍存在以下不足：一

是缺乏系统化的理论框架；二是模型设计未充分考虑行业异质性；三是实证验证不够充

分。

1.3研究内容与方法

本报告旨在设计一套科学、可行的碳市场配额分配行业基准值动态调整机制。主要

研究内容包括：(1)分析当前配额分配机制存在的问题及成因；(2)构建动态调整的理论

框架和模型体系；(3)设计分阶段实施方案；(4)评估机制效果并提出政策建议。

研究方法主要包括：(1)文献分析法，系统梳理国内外相关研究；(2)实证分析法，

基于行业数据验证模型效果；(3)案例研究法，借鉴国际经验；(4)专家咨询法，确保机

制设计的科学性和可操作性。报告力求理论创新与实践指导相结合，为碳市场建设提供

决策参考。

研究概述

2.1研究目标与定位

本研究的核心目标是设计一套科学、公平、高效的碳市场配额分配行业基准值动态

调整机制。具体目标包括：第一，建立适应技术进步和产业结构变化的基准值调整模

型；第二，确保机制设计符合国家”双碳”战略目标；第三，平衡不同规模企业的减排责

任；第四，促进低碳技术创新和产业升级；第五，为碳市场政策制定提供理论支撑。

研究定位为应用型政策研究，重点解决碳市