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2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.证券发行人应当按照招股说明书或者其他公开发行证券的信息披露文件所载明的真实性、准确性、完整性，及时、准确地披露信息。以下哪项不属于信息披露文件？()

A.招股说明书

B.财务报表

C.年度报告

D.股东大会决议

2.2.在证券交易中，下列哪项行为不属于操纵证券市场行为？()

A.通过虚假交易影响证券交易价格

B.串通他人进行证券交易

C.自买自卖

D.真实交易

3.3.证券交易所对上市公司的股票交易实行价格涨跌幅限制。以下哪项不属于涨跌幅限制的范围？()

A.10%

B.5%

C.-20%

D.15%

4.4.证券公司开展融资融券业务，下列哪项不属于融资融券业务的业务规则？()

A.融资融券的额度限制

B.保证金比例要求

C.每日涨跌幅限制

D.交易时间限制

5.5.以下哪项不属于证券公司的合规管理内容？()

A.内部控制制度

B.风险管理

C.法律合规审核

D.营业执照管理

6.6.以下哪项不属于证券公司的证券经纪业务？()

A.证券自营

B.证券代理买卖

C.证券资产管理

D.证券投资咨询

7.7.证券公司从事资产管理业务，以下哪项不属于资产管理业务的业务规则？()

A.资产管理计划的投资范围

B.资产管理计划的收益分配

C.资产管理计划的费用收取

D.资产管理计划的风险控制

8.8.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

9.9.证券投资者保护基金公司的主要职责是？()

A.监督证券公司

B.保障证券投资者权益

C.管理证券公司风险准备金

D.承担证券公司破产清算

10.10.以下哪项不属于证券公司设立分支机构的要求？()

A.符合公司业务发展需要

B.符合监管部门规定

C.具备独立法人资格

D.具备健全的内部控制制度

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行人在发行证券时，应当披露的信息包括哪些？()

A.证券发行人的基本情况

B.证券发行人的财务状况

C.证券发行人的经营状况

D.证券发行人的风险因素

E.证券发行人的法律诉讼

12.2.证券交易中的禁止行为包括哪些？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.证券欺诈

D.证券洗钱

E.滥用职权

13.3.证券公司开展资产管理业务时，应当遵守哪些规定？()

A.不得挪用客户资产

B.不得进行利益输送

C.不得进行不正当竞争

D.不得从事证券自营业务

E.不得损害客户利益

14.4.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付证券投资者因证券公司被撤销、破产或被接管而遭受的损失

B.支付证券投资者因证券公司违反证券法律法规而遭受的损失

C.支持证券公司风险处置工作

D.支持证券市场稳定工作

E.支持证券公司业务发展

15.5.证券公司合规管理的要素包括哪些？()

A.合规政策

B.合规组织

C.合规制度

D.合规文化

E.合规监督

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其健康发展。国务院证券监督管理机构依法履行职责，实行（）原则。

17.证券交易场所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按照国务院证券监督管理机构的规定，对证券交易实行实时监控，保证证券交易（）。

18.证券公司从事证券经纪业务，应当接受（）的委托，代理买卖证券。

19.证券公司从事证券承销业务，可以采取（）的方式。

20.证券公司的合规管理应当覆盖（）。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人必须按照招股说明书或者其他公开发行证券的信息披露文件所载明的真实性、准确性、完整性，及时、准确地披露信息。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金的资金来源仅限于证券公司缴纳的保险费。()

A.正确B.错误

24.证券交易场所对证券交易实行实时监控，保证证券交易公开透明。()

A.正确