2025年区块链数字资产交易合规审查协议.docxVIP

2025年区块链数字资产交易合规审查协议

鉴于鉴于双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，就委托审查方对委托方进行的区块链数字资产交易活动进行合规性审查事宜，达成如下协议：

第一条审查目的与范围

1.1本协议旨在评估委托方在[请填写具体地域范围，例如：中华人民共和国境内及境外]进行的[请填写具体交易活动类型，例如：加密货币现货交易、去中心化金融产品发行与交易等]区块链数字资产交易活动，是否符合截至2025年12月31日所有适用法律法规、监管政策、行业标准和最佳实践的要求。

1.2审查范围包括但不限于：

(一)委托方在交易活动中涉及的反洗钱（AML）、反恐怖融资（CTF）合规政策的制定与执行情况；

(二)委托方客户身份识别（KYC）、客户身份资料保存及交易监控程序的合规性；

(三)委托方在交易处理、资产管理、信息披露等方面内部控制制度的健全性与有效性；

(四)委托方对用户个人信息保护措施（包括收集、使用、存储、传输、删除等环节）的合规性，需符合[请填写适用个人信息保护法律，例如：《中华人民共和国个人信息保护法》、欧盟GDPR、美国CCPA等]的要求；

(五)委托方在交易活动中涉及的数字资产本身（如适用）的合法性及权属问题；

(六)委托方遵守特定司法管辖区的交易禁令、制裁名单及相关报告义务的情况；

(七)委托方关于资金安全、系统安全及灾难恢复方面的措施；

(八)审查方根据专业判断认为与上述交易活动合规性相关的其他重要事项。

1.3审查依据为但不限于：中华人民共和国及委托方主要运营所在地的相关法律、法规、部门规章及规范性文件（包括但不限于《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国外汇管理条例》、《关于防范比特币风险若干问题的通知》及其后续补充规定、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《加密资产风险防范处置工作方案》等）；中国人民银行、国家外汇管理局、中国证券监督管理委员会、中国证券投资基金业协会、国家互联网信息办公室等监管机构的政策要求与行业指引；金融行动特别工作组（FATF）的推荐意见；以及适用的行业标准和最佳实践。

第二条审查方与委托方

2.1本协议委托方为：[委托方全称]，统一社会信用代码/注册号：[委托方证件号码]，住所：[委托方地址]，法定代表人/授权代表：[姓名]，职务：[职务]，联系电话：[电话]，电子邮箱：[邮箱]。

2.2本协议审查方为：[审查方全称]，统一社会信用代码/注册号：[审查方证件号码]，住所：[审查方地址]，法定代表人/授权代表：[姓名]，职务：[职务]，联系电话：[电话]，电子邮箱：[邮箱]。

2.3委托方授权其指定人员负责与审查方就本协议事宜进行沟通与协调。

第三条审查程序与方法

3.1审查方将根据本协议第一条约定的审查范围和依据，采用包括但不限于以下方法开展审查工作：

(一)审阅委托方提供的与审查范围相关的合同、章程、内部管理制度、操作规程、政策文件、财务报表、交易记录、客户身份资料、反洗钱报告、系统文档、会议纪要等书面文件和电子数据；

(二)对委托方管理层、关键岗位员工、合规官员及其他相关人员等进行访谈和提问；

(三)对委托方的主要运营场所、数据中心、交易系统、风控系统、反洗钱系统等进行现场考察和测试；

(四)对相关数据进行抽样或全面分析，以评估交易活动的合规性及风险状况；

(五)其他审查方认为必要的专业方法。

3.2审查方应制定详细的审查计划，并向委托方通报主要审查步骤和时间安排。审查过程中，审查方有权要求委托方提供必要的协助，包括提供额外的文件、数据，安排访谈对象，提供系统访问权限等。

3.3审查时间自本协议生效之日起至审查工作基本完成之日止，预计为[请填写预计天数]个工作日，或根据实际情况协商调整。关键节点包括：初步访谈完成、中期汇报（如约定）、最终报告提交。

第四条双方权利与义务

4.1委托方的权利与义务：

4.1.1委托方有权了解审查的范围、主要方法、时间安排，并有权要求审查方对审查过程中发现的重大问题进行解释说明。

4.1.2委托方应按照本协议约定及审查方的要求，及时、全面、准确地提供与本协议审查范围相关的所有信息、数据、文件和记录，并保证其真实性、准确性和完整性。委托方应对所提供资料的真实性、合法性及完整性向审查方做出书面承诺。

4.1.3委托方应指定一名或多名接口人，负责协调审查方在委托方内部开展审查工作所需的配合事宜，并确保接口人及相关部门能够及时响应审查方的合理