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金融投资顾问合同协议合同

甲方（金融投资顾问机构）：[顾问方公司全称]

统一社会信用代码：[顾问方统一社会信用代码]

地址：[顾问方注册地址]

联系电话：[顾问方联系电话]

乙方（客户）：[客户姓名/公司全称]

身份证号码/统一社会信用代码：[客户身份证号码/统一社会信用代码]

地址：[客户地址]

联系电话：[客户联系电话]

鉴于：

1.甲方是一家依照中华人民共和国法律设立并有效存续的金融投资顾问机构，拥有提供金融投资顾问服务的专业能力和资质；

2.乙方希望获得甲方提供的专业金融投资顾问服务，以辅助其进行投资决策。

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方为乙方提供金融投资顾问服务事宜，达成以下协议，以兹共同遵守。

第一条服务范围与顾问服务内容

1.1甲方同意根据本协议约定，为乙方提供金融投资顾问服务。本协议项下的顾问服务是指甲方基于其专业知识和能力，运用科学方法，为乙方提供分析、评价投资机会，提出投资建议，帮助乙方制定、执行和调整投资决策方案等专业化服务活动。

1.2具体服务内容包括但不限于：

(1)收集、核实乙方提供的有关其财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力及投资偏好的信息；

(2)根据乙方情况，进行风险承受能力评估；

(3)基于乙方目标和风险偏好，提供个性化的投资策略建议；

(4)建议乙方构建或调整投资组合；

(5)定期或不定期向乙方提供市场分析报告、投资观点、投资组合表现评估等；

(6)就影响乙方投资决策的重大市场信息或事件，向乙方进行沟通和说明；

(7)协助乙方理解相关金融产品特征、市场状况及投资风险；

(8)根据市场变化、政策调整或乙方情况变化，对原有投资建议进行合理调整。

1.3服务方式以[线上平台/线下会议/电话沟通/书面报告]等方式进行。

1.4服务期限自本协议生效之日起至[具体日期/甲方通知乙方终止之日/乙方通知甲方终止之日]，除非双方另行书面约定。若服务期限未明确，则本协议可续约，每期[]个月，续约前[]日，如双方无书面异议，则视为自动续约。

第二条客户义务

2.1乙方应本着诚实信用的原则，全面、真实、准确、完整地向甲方提供其身份证明、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力及其他与投资决策相关的背景信息，并保证所提供信息的有效性。乙方有义务及时更新相关信息。

2.2乙方应积极配合甲方进行必要的尽职调查、风险评估或服务沟通。

2.3乙方应审慎阅读、理解并考虑甲方提供的所有投资建议及其相关风险说明。甲方提供的投资建议仅供参考，乙方基于自身独立判断做出最终投资决策，并自行承担由此产生的投资风险。

2.4乙方应按时足额支付本协议约定的服务费用。

第三条服务费用与支付方式

3.1甲方提供本协议项下的顾问服务，依据以下第[]种方式收取费用：

(1)固定费用：乙方应向甲方支付固定服务费，每月/每季/每年[具体金额]元人民币。

(2)比例费用：甲方按照乙方投资组合管理资产总额（AUM）的[具体百分比]%收取年度服务费。

(3)按项收费：针对特定服务项目（如专项咨询、报告等）另行收费，收费标准为[具体金额或标准]。

(4)[其他收费方式，请详细说明]。

3.2费用计算基准日为[每月最后一个工作日/每年年末结算日]。

3.3支付周期为[每月/每季/每年]。

3.4支付时间：乙方应在每个支付周期结束后的[]个工作日内，将当期应付款项支付至甲方指定的以下银行账户：

开户行：[甲方开户银行名称]

户名：[甲方账户名称]

账号：[甲方银行账号]

3.5甲方有权根据法律法规变化、市场情况或服务成本变动，在提前[]日书面通知乙方并征得乙方同意后，调整服务费用标准。若乙方不同意调整，甲方有权暂停服务直至乙方书面同意调整后的新标准。

第四条甲方的权利与义务

4.1甲方的权利：

(1)有权要求乙方提供真实、准确、完整的背景信息和投资相关资料；

(2)有权根据法律法规、监管要求及行业规范提供顾问服务；

(3)有权按照本协议约定收取服务费用；

(4)有权根据乙方情况变化或市场发展，调整服务内容和建议，但应提前通知乙方；

(5)有权了解乙方投资决策的执行情况，以评估服务效果（非侵入性监督）。

4.2甲方的义务：

(1)遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理办法》等相关法律法规及行业规范，合法合规经营。

(2)遵循客户利益优先原则（如适用），