九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新版本图文.docxVIP

九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新版本图文

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人和投资者

B.证券经纪商和监管机构

C.证券分析师和证券评级机构

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券发行市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.优化资源配置

D.资产保值

3.证券交易所的自律管理主要包括哪些方面？()

A.市场监管、交易规则制定、信息披露管理

B.证券发行监管、证券评级监管、市场调查监管

C.证券经纪业务监管、证券自营业务监管、资产管理业务监管

D.证券公司监管、基金公司监管、期货公司监管

4.以下哪项不属于证券投资分析方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为分析

D.法律分析

5.股票市场的基本交易单位是什么？()

A.交易金额

B.交易数量

C.交易时间

D.交易频率

6.以下哪项不属于债券的基本要素？()

A.面值

B.发行价格

C.到期日

D.利率

7.基金管理人的职责主要包括哪些？()

A.投资决策、资产配置、风险管理

B.基金募集、基金销售、基金清算

C.基金注册、基金监管、基金审计

D.基金信息披露、基金评级、基金宣传

8.期货交易与现货交易的主要区别是什么？()

A.交易时间

B.交易标的

C.交易价格

D.交易对手

9.以下哪项不属于金融衍生品的特点？()

A.高杠杆性

B.交易灵活

C.交易复杂

D.价格波动性小

10.投资基金的基金份额持有人大会的召开条件是什么？()

A.基金管理人提议

B.基金份额持有人提议

C.监管机构要求

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.价格发现

B.资金筹集

C.促进企业改革

D.优化资源配置

E.提高资金使用效率

12.证券公司从事证券自营业务的条件包括哪些？()

A.具备证券自营业务资格

B.具有健全的自营业务管理制度和内部控制机制

C.具有合格的自营业务管理人员和风险控制人员

D.具有足够的自有资金

E.具有良好的市场声誉

13.以下哪些属于证券交易的结算流程？()

A.成交确认

B.资金清算

C.证券交收

D.结算参与人登记

E.结算日

14.证券投资分析方法主要包括哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为分析

D.数量分析

E.法律分析

15.基金的类型根据投资对象不同可以分为哪些？()

A.货币市场基金

B.股票基金

C.债券基金

D.混合型基金

E.期货基金

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括______、______、______、______和______。

17.证券公司的主要业务范围包括______、______、______、______和______。

18.证券交易所的自律管理包括______、______、______和______。

19.证券交易的基本程序包括______、______、______和______。

20.基金管理公司的主要职责包括______、______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.证券市场是独立于实体经济之外的虚拟经济。()

A.正确B.错误

22.所有证券公司都可以从事证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券交易所的职责包括对证券交易活动进行实时监控。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的T+0交易制度意味着投资者可以在同一天内进行买卖。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司的投资决策完全由基金经理个人决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券市场的构成要素。

27.解释什么是证券交易中的T+1交易制度。

28.简述证券投资分析的基本方法。

29.阐述基金管理人在基金运作中的主要职责。

30.为什么证券市场监管对于证券市场健康发展至关重要？

九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新版本图文

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与者包括证券发行