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2025年拍卖师拍卖行业合规评价体系专题试卷及解析1

2025年拍卖师拍卖行业合规评价体系专题试卷及解析

2025年拍卖师拍卖行业合规评价体系专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、根据《中华人民共和国拍卖法》，拍卖企业设立时，注册资本的最低限额是多少？

A、50万元人民币

B、100万元人民币

C、200万元人民币

D、500万元人民币

【答案】B

【解析】正确答案是B。根据《拍卖法》第十二条规定，设立拍卖企业应当具备的条

件之一是“有100万元人民币以上的注册资本”。选项A、C、D均不符合法律规定。知

识点：拍卖企业设立条件。易错点：容易将拍卖企业与其他类型企业的注册资本要求混

淆，需记忆拍卖法的特殊规定。

2、拍卖师在主持拍卖活动时，下列哪项行为是明确被禁止的？

A、介绍拍卖标的的来源

B、接受竞买人委托代为出价

C、在拍卖前宣布保留价

D、对自己的主持行为进行录音录像

【答案】B

【解析】正确答案是B。根据《拍卖法》和行业规范，拍卖师不得在自己主持的拍

卖活动中为自己的竞买人，这属于严重的利益冲突和违规行为。选项A、C、D均是拍

卖师的正常工作职责或合规操作。知识点：拍卖师执业禁止行为。易错点：考生可能认

为接受委托是服务，但需注意“为自己”这一关键限定，这构成了自我交易。

3、关于拍卖标的的瑕疵披露义务，下列说法中正确的是？

A、拍卖人只需对明知或应知的瑕疵负责

B、拍卖人应对标的的所有潜在瑕疵负责

C、只要声明“不保证真伪”，拍卖人即可免除所有瑕疵担保责任

D、瑕疵披露义务仅限于书面形式

【答案】A

【解析】正确答案是A。根据《拍卖法》第六十一条，拍卖人、委托人违反本法规

定，未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿。此

处的“瑕疵”指的是拍卖人明知或应知的瑕疵。选项B过于绝对，不合理地扩大了责任范

围；选项C不完全正确，对于已知或应知的瑕疵，即使有声明也不能免责；选项D错

误，披露形式可以是口头的，也可以是书面的。知识点：拍卖标的瑕疵披露规则。易错

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点：容易混淆“不保证”声明的效力范围，它不能免除对已知瑕疵的告知义务。

4、在拍卖行业合规评价体系中，对拍卖档案的保存期限，国家有明确规定的最低

年限是？

A、3年

B、5年

C、10年

D、永久保存

【答案】B

【解析】正确答案是B。根据《拍卖管理办法》等相关规定，拍卖企业应当妥善保

管拍卖业务档案，保管期限自拍卖成交之日起不得少于五年。选项A、C、D均不符合

规定。知识点：拍卖档案管理。易错点：容易将档案保存期限与其他法律文件（如会计

凭证）的保存期限混淆，需单独记忆拍卖行业的规定。

5、下列哪项不属于拍卖行业合规评价体系中“职业道德”评价的核心内容？

A、诚实守信

B、保守商业秘密

C、拍卖技巧的熟练程度

D、公平公正对待各方当事人

【答案】C

【解析】正确答案是C。职业道德评价关注的是拍卖师和拍卖企业的品行、操守和

价值观，如诚实守信、公平公正、保守秘密等。拍卖技巧属于专业技能范畴，虽然重要，

但不属于职业道德评价的核心。选项A、B、D均是职业道德的基本要求。知识点：合

规评价体系中的职业道德维度。易错点：考生可能认为所有与拍卖相关的能力都重要，

但需区分“道德”与“技能”两个不同的评价维度。

6、拍卖活动中，竞买人之间恶意串通，损害委托人或其他竞买人利益的，该拍卖

行为的法律效力如何？

A、有效

B、无效

C、可撤销

D、效力待定

【答案】B

【解析】正确答案是B。根据《民法典》和《拍卖法》的相关规定，恶意串通，损害

国家、集体或者第三人利益的民事法律行为无效。因此，存在恶意串通行为的拍卖是无

效的。选项A、C、D均不符合法律规定。知识点：拍卖无效的法定情形。易错点：容

易将“恶意串通”与“重大误解”、“欺诈”等可