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3月证券从业资格考试《基础知识》押题卷一(1)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.保险代理业务

2.2.下列关于股票的说法，正确的是？()

A.股票是一种债权凭证

B.股票的收益来源于股息和红利

C.股票的发行价格必须高于其面值

D.股票的持有者对公司的债务承担有限责任

3.3.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自愿原则

4.4.下列关于债券的说法，错误的是？()

A.债券是一种债权凭证

B.债券的发行价格可能高于其面值

C.债券的收益来源于利息

D.债券的持有者对公司的债务承担有限责任

5.5.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

6.6.以下关于基金的说法，正确的是？()

A.基金是一种债权凭证

B.基金的收益来源于股息和红利

C.基金的投资对象包括股票、债券等多种金融工具

D.基金的持有者对基金的投资承担无限责任

7.7.以下哪项不属于证券监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.中国保监会

8.8.以下关于期货的说法，正确的是？()

A.期货是一种现货交易

B.期货的交割日期可以是任意日期

C.期货的买卖双方在成交后必须进行实物交割

D.期货的交易价格由市场供求关系决定

9.9.以下关于金融衍生品的说法，错误的是？()

A.金融衍生品是一种金融工具

B.金融衍生品的价值依赖于其他金融工具

C.金融衍生品的风险较低

D.金融衍生品可以用来对冲风险

10.10.以下关于投资组合管理的说法，正确的是？()

A.投资组合管理是一种无风险的投资策略

B.投资组合管理的主要目标是最大化收益

C.投资组合管理需要考虑风险和收益的平衡

D.投资组合管理不需要考虑市场波动

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.股权融资

B.债务融资

C.价格发现

D.风险管理

12.2.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

13.3.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

14.4.以下哪些是证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

15.5.以下哪些属于金融衍生品？()

A.期权

B.期货

C.基金

D.远期

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资源配置、风险分散和_______。

17.2.证券公司的注册资本最低限额为人民币_______万元。

18.3.证券投资者保护基金是由_______筹集的资金。

19.4.证券交易场所的设立和解散，由_______决定。

20.5.证券交易中的_______是指投资者在买入或卖出证券时，对价格波动风险的防范措施。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的法定代表人必须是具有证券从业资格的人员。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场中的所有交易都必须在公开的市场上进行。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司的自营业务可以与其他业务相分离，独立运作。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资者保护基金的筹集和使用，不受税收影响。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司的客户资产必须与公司的自有资产分开管理，独立核算。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的基本功能及其重要性。

27.2.证券公司的自营业务与经纪业务有何区别？

28.3.证券市场监管的主要目标和手段有哪些？

29.4.证券投资者保护基金的作用是什么？

30.5.证券市场的参与者有哪些？

3月证券从业资格考试《基础知识》押题卷一(1)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

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