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证券投资合同（风险提示）

证券投资委托合同

第一条定义

除非本合同上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：

1.1“证券公司”指依法设立并取得相应业务资格，接受投资者委托，提供证券代理买卖、资产管理、投资咨询等服务，并收取佣金的机构。

1.2“投资者”指委托证券公司进行证券投资，并具有相应民事行为能力的自然人、法人或其他组织。

1.3“证券”指在中国证券监督管理委员会或其他监管机构注册发行的股票、债券、基金份额、衍生产品及其他依法允许投资的证券品种。

1.4“账户”指投资者在证券公司开立的用于记录其证券和资金余额的专用账户，包括证券账户和资金账户。

1.5“交易指令”指投资者向证券公司发出的买卖证券的指令，包括价格、数量、品种等信息。

1.6“保证金”指投资者为进行融资融券交易或参与证券交易保证金份额分级等业务而缴纳的资金或证券。

1.7“投资建议”指证券公司或其从业人员向投资者提供的关于证券投资方向、投资品种、投资策略等方面的意见或信息。

1.8“适当性匹配”指证券公司根据投资者的风险承受能力评估结果和投资产品风险等级，向投资者推荐符合其风险承受能力的投资产品的行为。

第二条合同订立

2.1证券公司（以下简称“甲方”）与投资者（以下简称“乙方”）根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、中国证券监督管理委员会及其他相关法律法规、规章和规范性文件的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方委托甲方进行证券投资相关事宜，订立本合同。

2.2甲方已向乙方充分揭示了证券投资活动固有风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律政策风险等。乙方确认已阅读并理解甲方提供的风险揭示内容，并知悉投资可能导致的损失，包括本金损失。

2.3甲方确认已按照规定对乙方进行了风险承受能力评估，并已根据评估结果提供了相应的适当性匹配建议。乙方确认其风险承受能力评估结果客观反映其风险承受水平，且乙方接受的证券投资产品或服务与其风险承受能力评估结果相匹配。

第三条甲方主要义务

3.1甲方应依法合规经营，为乙方提供安全、可靠的证券交易、资金划拨等服务。

3.2甲方应根据乙方的交易指令，按照证券交易规则和本合同约定，执行证券交易。

3.3甲方应确保乙方交易指令的执行符合乙方的真实意愿，并保护乙方的交易信息秘密。

3.4甲方应按照约定向乙方提供交易确认信息、账户信息、资金信息等。

3.5甲方应妥善保管乙方资料和交易信息，确保其安全、完整。

3.6甲方应按照规定履行适当性义务，向乙方提供必要的投资风险提示和投资知识普及。

3.7甲方在提供投资咨询、资产管理等增值服务时，应明确告知服务性质，并确保服务人员具备相应资质。

3.8甲方应按照法律法规和监管要求，履行客户信息保护义务。

第四条乙方主要权利与义务

4.1乙方有权要求甲方按照本合同约定提供证券投资服务。

4.2乙方有权查询其账户信息、交易记录、资金流水等。

4.3乙方有权要求甲方对其提供的服务进行解释和说明。

4.4乙方有权拒绝接受甲方推荐的、与其风险承受能力不匹配的证券投资产品或服务。

4.5乙方应保证其提供的身份信息、联系方式、资产信息等真实、准确、完整、有效，并及时更新。

4.6乙方应按照约定及时足额缴纳交易所需的资金或证券。

4.7乙方应遵守国家法律法规、监管规定及证券交易所规则，不得利用证券账户从事欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规活动。

4.8乙方应妥善保管其账户密码，并对由此产生的后果负责。如因乙方密码泄露、保管不善或未按规定操作导致的损失，由乙方自行承担。

4.9乙方应对其发出的交易指令负责，并确认交易指令的内容与其实际意愿一致。

第五条交易指令

5.1乙方可以通过书面、电话、自助终端、互联网、移动客户端等方式向甲方发出交易指令。

5.2甲方收到乙方交易指令后，应按照交易指令的内容执行交易，除非该指令违反法律法规、监管规定、本合同约定或证券交易所规则。

5.3交易指令的执行以证券交易所确认的成交记录为准。

5.4甲方应按照约定向乙方提供交易确认。

第六条资金结算

6.1乙方应确保其资金账户有足够资金用于支付交易结算。

6.2证券交易的结算按照证券登记结算机构的规定和证券交易所的交易规则执行。

6.3乙方应按照约定及时缴纳交易费用（如佣金、印花税等）。

第七条风险承担

7.1证券投资存在风险，投资风险由乙方自行承担。

7.2甲方仅为乙方提供证券投资服务，不对投资收益做任何承诺，也不对乙方的投资损失承担赔偿责任，但法律另有规定或甲方存在故意或重大过失的除外。

7.3因