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下半年证券考试大纲——证券承销与发行

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券承销业务中，以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

2.股票发行定价中，以下哪种方法不属于常见的定价方法？()

A.竞价法

B.折价法

C.询价法

D.摊薄法

3.以下哪项不是证券发行过程中的主要环节？()

A.股票发行注册

B.股票发行审批

C.股票发行定价

D.股票发行上市

4.承销团是由哪些机构组成的？()

A.证券公司、基金管理公司、保险公司

B.证券公司、商业银行、保险公司

C.证券公司、基金管理公司、商业银行

D.证券公司、保险公司、投资公司

5.以下哪项不是证券发行中的发行对象？()

A.公众投资者

B.机构投资者

C.国家机构

D.自然人

6.首次公开发行股票（IPO）的保荐人应当具备哪些条件？()

A.具有良好的财务状况和偿债能力

B.具有证券从业资格

C.具有较强的市场竞争力

D.以上都是

7.证券发行过程中，发行人披露的信息应当真实、准确、完整，以下哪项不属于信息披露的要求？()

A.及时性

B.真实性

C.完整性

D.保密性

8.以下哪项不是证券发行中的承销方式？()

A.包销

B.代销

C.自销

D.挂牌

9.证券发行注册制下，以下哪项不是注册制的特点？()

A.注册制强调信息披露的充分性

B.注册制对发行人的盈利能力要求较高

C.注册制简化了发行程序

D.注册制下发行人无需进行风险提示

10.以下哪项不是证券发行过程中的发行失败情形？()

A.发行股票数量未达到发行公告的数量

B.发行股票价格低于发行底价

C.发行股票超过发行公告的数量

D.发行股票未能满足上市条件

二、多选题(共5题)

11.证券承销业务中，承销商承担的风险包括哪些？()

A.发行失败风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

12.股票发行定价方法包括哪些？()

A.竞价法

B.折价法

C.询价法

D.市场调节法

13.证券发行注册制的主要特点有哪些？()

A.简化发行程序

B.强化信息披露

C.强化市场监管

D.取消发行审核

14.证券承销业务中的发行对象通常包括哪些？()

A.公众投资者

B.机构投资者

C.保险公司

D.自然人

15.证券发行注册制下，发行人信息披露的主要要求包括哪些？()

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

三、填空题(共5题)

16.证券承销业务分为公开发行和非公开发行两种，其中公开发行是指面向公众投资者发行证券，非公开发行是指面向特定的投资者发行证券，通常称为______发行。

17.在股票发行定价中，若发行价格低于每股净资产，这种定价方法称为______定价。

18.首次公开发行股票（IPO）的保荐人，负责对发行人的财务状况、经营成果、法律行为等进行尽职调查，并向中国证监会推荐发行人发行证券，保荐人应当具备______资格。

19.证券发行注册制下，发行人需按照规定披露的信息，主要包括公司的______、财务状况、重大合同等内容。

20.证券承销团是指由多家证券公司组成的，共同承担证券发行承销工作的机构，其中牵头组织承销团工作的证券公司称为______承销商。

四、判断题(共5题)

21.证券承销业务中，承销商可以同时担任发行人的财务顾问。()

A.正确B.错误

22.股票发行定价中，竞价法是指投资者通过报价来决定股票发行价格。()

A.正确B.错误

23.证券发行注册制下，发行人无需进行任何形式的审查。()

A.正确B.错误

24.证券承销团中，所有成员的承销份额是平均分配的。()

A.正确B.错误

25.证券发行注册制下，发行人无需披露公司的盈利预测。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券承销业务的基本流程。

27.什么是首次公开发行股票（IPO），它对资本市场有哪些影响？

28.在证券承销中，主承销商和联合主承销商分别承担哪些职责？

29.什么是股票发行定价中的询价法？它有哪些优缺点？

30.证券发