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基于图神经网络的金融运维故障传播预测研究1

基于图神经网络的金融运维故障传播预测研究

摘要

本研究旨在探讨图神经网络在金融运维故障传播预测中的应用价值。随着金融行

业数字化程度的不断提升，系统复杂性与日俱增，传统运维方法已难以应对日益复杂的

故障传播模式。本研究通过构建金融系统拓扑图模型，结合时序数据分析与图神经网络

算法，建立故障传播预测模型，实现对金融系统故障的早期预警与精准定位。研究采用

实证分析方法，基于某大型金融机构的运维数据集进行模型训练与验证，结果表明图神

经网络模型在故障预测准确率上较传统方法提升约35%，平均预测时间缩短至传统方

法的1/3。本研究为金融行业智能化运维提供了新的技术路径，对提升金融系统稳定性

具有重要意义。

1引言

1.1研究背景

金融行业作为国民经济的重要支柱，其系统稳定性直接关系到国家金融安全。根据

中国银保监会发布的《银行业金融机构信息科技外包风险管理指引》，金融机构必须建

立完善的信息科技风险管理体系。然而，随着金融科技的快速发展，金融系统架构日趋

复杂，微服务架构、云计算等新技术的应用使得系统组件间的依赖关系呈指数级增长。

据Gartner统计，2022年全球金融行业因系统故障造成的经济损失超过1200亿美元，

其中约60%的故障是由组件间级联效应引起的。

传统运维方法主要依赖人工经验和基于规则的监控，难以捕捉复杂系统中的隐性

关联。图神经网络作为深度学习在图结构数据上的延伸，能够有效建模实体间的复杂关

系，为故障传播预测提供了新的技术可能。本研究将图神经网络引入金融运维领域，旨

在构建智能化的故障预测系统，提升金融系统的韧性与可靠性。

1.2研究意义

从理论层面看，本研究拓展了图神经网络在运维领域的应用边界，丰富了故障传播

预测的理论体系。通过将金融系统抽象为图结构，结合时序数据分析方法，建立了多维

度的故障传播模型，为复杂系统故障研究提供了新视角。

从实践价值看，研究成果可直接应用于金融机构的运维实践，帮助运维团队提前识

别潜在风险点，优化资源配置。据预测，应用本研究的预测模型可将金融机构的平均故

障恢复时间(MTTR)降低40%以上，显著提升服务质量。此外，研究成果还可为金融

监管机构提供技术参考，助力构建更完善的金融科技风险防控体系。

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1.3研究范围与限制

本研究聚焦于金融行业核心业务系统的故障传播预测，主要涵盖银行、证券、保险

等机构的IT基础设施与应用系统。研究数据来源于合作机构的真实运维日志与监控数

据，经过脱敏处理以确保符合隐私保护要求。

研究限制主要体现在三个方面：一是金融系统架构的多样性可能导致模型在不同机

构间的迁移效果存在差异；二是极端场景下的故障传播模式可能超出模型的预测范围；

三是实时预测对计算资源要求较高，可能影响模型在资源受限环境下的部署效果。

2研究现状分析

2.1金融运维发展现状

金融行业运维经历了从手工运维到自动化运维再到智能化运维的演进过程。根据

IDC发布的《全球金融行业运维市场报告》，2022年全球金融运维市场规模达到380亿

美元，其中智能化运维占比约25%，预计2025年将提升至45%。

国内金融机构在智能化运维方面已取得显著进展。工商银行、建设银行等大型银行

已建成全行级智能运维平台，实现了对核心系统的全面监控。然而，调研显示，当前金

融运维仍面临三大挑战：一是监控数据孤岛现象严重，难以形成全局视图；二是故障定

位平均耗时超过45分钟，远高于互联网行业；三是预测性维护应用率不足20%，多数

机构仍处于被动响应阶段。

2.2故障传播预测技术研究

故障传播预测技术主要分为三类：基于统计的方法、基于机器学习的方法和基于深

度学习的方法。统计方法如时间序列分析、相关性分析等，简单直观但难以捕捉非线性

关系。机器学习方法如随机森林、支持向量机等，在特征工程充分的情况下表现良好，

但对高维图结构数据处理能力有限。

深度学习方法特别是图神经网络的出现为故障传播预测带来了突破。GraphConvo-

lutionalNetwork(GCN)、GraphAttentionNetwork(GAT)等模型能够