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11月基金从业证券投资基金基础真题含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金资产估值的基本原则包括哪些？()

A.公允性原则

B.全面性原则

C.及时性原则

D.实质重于形式原则

2.以下哪项不属于基金投资组合报告中的内容？()

A.投资组合的总体情况

B.基金投资策略

C.基金费用和收益情况

D.基金份额净值变动

3.开放式基金与封闭式基金的主要区别是什么？()

A.投资策略不同

B.投资期限不同

C.申购和赎回方式不同

D.风险收益特征不同

4.以下哪种基金属于股票型基金？()

A.混合型基金

B.债券型基金

C.货币市场基金

D.指数型基金

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.发布基金净值公告

D.审核基金财务报表

6.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.指数型基金

D.混合型基金

7.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.管理基金资产

C.制定基金投资策略

D.负责基金份额登记

8.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循哪些原则？()

A.公平竞争原则

B.诚信原则

C.客户至上原则

D.以上都是

9.以下哪种基金适合追求长期稳定收益的投资者？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.指数型基金

D.混合型基金

10.基金管理人应当如何处理投资者提出的赎回申请？()

A.及时处理，不得拒绝

B.在规定时间内处理，但可以拒绝

C.在规定时间内处理，但可以延迟处理

D.拒绝处理

二、多选题(共5题)

11.基金合同的主要内容包括哪些？()

A.基金的投资目标与投资策略

B.基金的募集规模与基金份额

C.基金管理人的权利与义务

D.基金托管人的权利与义务

E.基金的费用与收益分配

12.基金净值收益率的计算公式中，以下哪些项属于基金净值的变动部分？()

A.前一期基金净值

B.本期基金净值

C.本期基金收益

D.前一期基金收益

E.本期基金份额变动

13.以下哪些情况会导致基金投资组合的调整？()

A.市场情况变化

B.投资者赎回申请

C.基金投资策略调整

D.法律法规变化

E.基金管理人决策

14.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守哪些行为规范？()

A.诚实守信，公平交易

B.不得误导投资者

C.不得进行不正当竞争

D.不得泄露客户信息

E.不得利用职务之便谋取私利

15.以下哪些属于基金信息披露的内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合报告

C.基金财务会计报告

D.基金份额持有人大会公告

E.基金管理人、基金托管人的变更公告

三、填空题(共5题)

16.基金资产估值的基本原则之一是公允性原则，它要求估值应反映资产的真实价值，即资产在正常市场条件下的价格。

17.开放式基金的申购和赎回价格通常以基金份额净值为基础，并在此基础上加收一定的费用。

18.基金投资组合报告通常包括基金投资组合的总体情况、基金投资组合的构成以及基金投资组合的业绩等内容。

19.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的运作和投资决策。

20.基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人，负责保管基金资产，确保基金资产的安全。

四、判断题(共5题)

21.基金份额净值是计算基金投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。()

A.正确B.错误

22.基金投资组合报告中的基金投资组合的业绩只反映过去的表现，不能作为未来业绩的保证。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的职责仅限于基金资产的运作，不包括基金产品的募集。()

A.正确B.错误

24.基金托管人有权自行决定基金资产的估值方法。()

A.正确B.错误

25.投资者在申购基金时，可以随时提出赎回申请。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金资产估值的目的和原则。

27.阐述基金投资组合报告的主要内容。

28.解释基金管理人在基金运作中的职责。

29.说明基金托管人在基金运作中的作用。

30.讨论基金销售人员在销售过程中应遵循的职