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-投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关题库(附带答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.投资银行业务保荐代表人应具备的专业能力中，不包括以下哪一项？()

A.证券市场知识

B.法律法规知识

C.客户服务技巧

D.项目管理能力

2.在首次公开发行股票的保荐过程中，保荐机构应当对发行人进行现场调查，调查时间原则上不少于多少天？()

A.5天

B.7天

C.10天

D.15天

3.保荐代表人应当在多少个月内完成对发行人相关文件的审查和尽职调查工作？()

A.3个月

B.4个月

C.6个月

D.12个月

4.发行人在提交首次公开发行股票申请文件后，如发生重大事项，应立即通知哪些部门？()

A.保荐机构、证券交易所

B.保荐机构、证监会

C.证券交易所、证监会

D.证监会、发行人

5.以下哪项不是投资银行业务中，保荐代表人需要遵循的基本原则？()

A.公正、公平、公开

B.诚信、专业、勤勉

C.利益相关方利益最大化

D.风险控制与合规管理

6.保荐代表人应当在发行人信息披露后多少个工作日内，对信息披露的真实性、准确性、完整性进行核查？()

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.7个工作日

7.首次公开发行股票的发行人，其最近一年财务报表应当由哪些机构审计？()

A.注册会计师审计

B.会计师事务所审计

C.证监会指定的会计师事务所审计

D.以上都是

8.在发行人股票发行期间，保荐代表人发现发行人存在重大违法行为，应采取以下哪种措施？()

A.向发行人提出警告

B.建议发行人停止发行

C.直接向证监会报告

D.以上都是

9.投资银行业务保荐代表人需要定期接受哪些培训？()

A.证券市场知识培训

B.法律法规培训

C.风险控制培训

D.以上都是

10.发行人因特殊原因无法在规定期限内披露年度报告的，应当提前多少天向证监会报告？()

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

二、多选题(共5题)

11.保荐代表人应当具备哪些专业能力？()

A.证券市场知识

B.法律法规知识

C.财务分析能力

D.交际沟通能力

E.项目管理能力

12.首次公开发行股票的发行人，其财务报表应当符合哪些要求？()

A.符合会计准则的要求

B.经注册会计师审计

C.信息披露真实、准确、完整

D.证监会规定的其他要求

E.发行人自行设定的要求

13.保荐代表人对发行人进行尽职调查时，应当关注哪些方面？()

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人是否存在重大违法行为

C.发行人财务状况是否真实

D.发行人内部控制制度是否健全

E.发行人是否存在潜在的法律风险

14.在首次公开发行股票的保荐过程中，保荐机构应当履行哪些职责？()

A.对发行人进行尽职调查

B.对发行人信息披露进行核查

C.协助发行人制定发行方案

D.对发行人进行持续督导

E.对发行人进行财务审计

15.发行人股票发行失败后，保荐机构应当采取哪些措施？()

A.向证监会报告

B.对发行人进行持续督导

C.协助发行人进行后续融资

D.对发行人进行财务审计

E.对发行人进行法律风险评估

三、填空题(共5题)

16.投资银行业务保荐代表人胜任能力考试的内容分为两部分，第一部分为__，主要考察保荐代表人的__和__能力。

17.保荐代表人应当对发行人进行的首次公开发行股票申请文件的审查和尽职调查工作，应当在__个月内完成。

18.首次公开发行股票的发行人，其最近一年财务报表应当由__审计，审计报告由__出具。

19.在首次公开发行股票的保荐过程中，如果发行人存在重大违法行为，保荐机构应当在__个工作日内向证监会报告。

20.保荐代表人应当在发行人信息披露后__个工作日内，对信息披露的真实性、准确性、完整性进行核查。

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人对发行人进行尽职调查时，可以仅依赖发行人提供的资料进行。()

A.正确B.错误

22.发行人股票发行失败后，保荐机构可以不再对发行人进行持续督导。()

A.正确B.错误

23.保荐代表人对发行人进行尽职调查时，可以不关注发行人的内部控制制度。()

A.正确B.错误

24.首次公开发行股票的发行人，其财务报表的审计报告可以由发行人自行决定。()

A.正确