东兴证券营业部经纪人风险管理的相关规定.pptVIP

2025/12/2东兴证券营业部经纪人风险管理的相关规定

周海生简介(讲师简介)西安交通大学工商管理硕士MBA1国际注册内部审计师CIA2中国证监会执业分析师，通过全部证券、期货、基金资格考试，证券从业15年3历任联合证券深南大道营业部区域总监、招商证券车公庙营业部总经理助理兼市场部经理、现任东兴证券经纪业务部总经理助理兼营销部经理4东兴证券股份有限公司CompanyLogo

一、成立经纪人风险督导小组营业部成立经纪人风险管理小组，营业部负责人任组长，运营总监任执行组长,营销总监及所有的区域经理以上干部为组员，客户服务部经理为督查员。风险督导小组必须经常性地对经纪人进行风险教育与风险提示，特别是新入司的经纪人，对于经纪人发生风险导致公司名誉与经济损失，其经纪人的直属区域经理、区域总监、营销总监营业部负责人将负连带责任。风险督导小组在发现经纪人有违规风险行为的3个工作日内开会讨论处理方案，并将处理结果报总部备案。东兴证券股份有限公司CompanyLogo

二、统一经纪人管理严格按照《东兴证券经纪人管理办法》中列明的经纪人头衔印制名片，不符合规定的必须勒令更改。严禁随意对区域总监、区域经理、经纪人分封头衔。东兴证券股份有限公司CompanyLogo

三、严禁代客操盘理财（1）经纪人风险督导小组成员必须对所有经纪人严加核查，严防代客操盘行为的发生。一经查实立刻除名，永不录用,同时将情况书面汇报证监局。如果日后发生经济纠纷，公司保留进一步追究相应的法律责任的权利。东兴证券股份有限公司CompanyLogo

三、严禁代客操盘理财（2）对于其上级领导，该团队区域经理及以上干部对此风险承担连带责任，即一旦发生经济赔偿，该团队的区域经理及以上干部的风险金(以公司名称为准)全部用于支付赔偿；发生一起，从当月开始，连续三个月扣除经纪人所在团队的区域经理管理津贴，此后连续三个月管理津贴减半发放，区域总监的管理津贴连续三个月减半发放。(营销管理制度中没有此类罚款规定,各营业部可以制订相关制度补充.)东兴证券股份有限公司CompanyLogo

四、严禁拦截主动上门的客户主动上门的客户属于公司的资源，严禁经纪人拦截主动上门的客户。对于拦截主动上门客户的经纪人，一经发现核实无误，开除处理，区域经理承担连带责任，查实一起，扣除区域经理当月管理津贴的20%。(营销管理制度中没有此类罚款规定,各营业部可以制订相关制度补充.)东兴证券股份有限公司CompanyLogo

五、严禁诱导客户频繁交易严禁经纪人为了增加交易量，在对客户进行投资咨询服务时，提供虚假资料诱导客户交易，给客户造成经济损失，一经发现，没收全部收入，开除处理，区域经理承担连带责任，查实一起，扣除区域经理当月管理津贴的20%，扣完为止。(营销管理制度中没有此类罚款规定,各营业部可以制订相关制度补充.)东兴证券股份有限公司CompanyLogo

六、严禁销售非公司推广产品经纪人必须销售公司正式推广的产品，严禁销售非公司推广产品以及非法产品。一经发现，开除处理，没收违规收入，并扣除账户内所有风险金，触犯法律法规的移交公安机关处理。东兴证券股份有限公司CompanyLogo

七、严禁代理客户签名经纪人不得代客户签名，一经发现，开除处理，并扣除其账户内所有风险金。东兴证券股份有限公司CompanyLogo

八、其他方面相关规定（1）态度或服务质量不良，引起客户明确表示不满或提出投诉，警告一次；未经营销营业部许可向客户收取咨询服务费，记过一次，并收缴所获利益；采取各种手段将公司自然客户或现有其他经纪人客户转为自己客户者，转户无效并记过一次；累计达到两次者，开除处理；在公司举办的各项竞赛中弄虚作假，记过一次；打架、侮辱同仁、客户或其他类似不当行为，影响公司形象者，记过一次；情节严重者，开除处理；东兴证券股份有限公司CompanyLogo

八、其他方面相关规定（2）以价格战方式争抢客户，经纪人开发客户“撞车”（两个或以上经纪人开发同一客户）时，一旦发现采取降佣方式争夺客户，对降佣方记过一次；一人累计两次者，开除处理；采取诋毁同事、或以公司禁止的业务吸引客户等方式争夺客户，一经发现，开除处理。经纪人未经许可不得擅自以本公司名义对外签署任何协议，不得从事法律、法规及主管部门规章禁止的行为。经纪人违反法律法规、规章及公司制度，给公司造成损失的，应承担赔偿责任，并接受相应的处罚。东兴证券股份有限公司CompanyLogo

八、其他方面相关规定（3）泄露客户隐私或有关资料者，开除处理；未经公司同意泄露公司秘密，给公司造成损失的，除了赔偿相应的损失外，记过一次；后果严重的，开除处理；或授权，擅自在报刊或其他新闻媒体发表有关公司各类广告、声明、文件、宣传或接受采访等，