科创板开通试题及答案.docxVIP

科创板开通试题及答案

一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分）

1.根据科创板投资者适当性管理要求，个人投资者申请开通科创板交易权限时，申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

A.10；30

B.20；50

C.15；50

D.30；100

答案：B

2.投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。

A.信用证券账户

B.普通证券账户

C.信用证券账户或普通证券账户

D.特殊机构证券账户

答案：C

3.科创板新股上市后的前5个交易日（）涨跌幅限制，第6个交易日起涨跌幅限制为（）。

A.实施；10%

B.不实施；20%

C.不实施；10%

D.实施；20%

答案：B

4.科创板股票竞价交易中，通过限价申报买入的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）万股。

A.100；10

B.200；10

C.100；5

D.200；5

答案：D（注：科创板限价申报单笔申报数量为200股起，不超过10万股；市价申报为200股起，不超过5万股）

5.科创板股票交易中，连续竞价阶段的限价申报需符合“价格笼子”要求，即买入申报价格不得高于买入基准价格的（），卖出申报价格不得低于卖出基准价格的（）。

A.102%；98%

B.105%；95%

C.110%；90%

D.120%；80%

答案：A

6.投资者参与科创板盘后固定价格交易的时间为（）。

A.9:159:25

B.9:3011:30和13:0015:00

C.15:0515:30

D.14:5715:00

答案：C

7.科创板上市公司触及终止上市标准的，股票直接终止上市，（）退市整理期。

A.设置30个交易日的

B.设置15个交易日的

C.设置5个交易日的

D.不设置

答案：D

8.个人投资者申请开通科创板交易权限，除资产和交易经验要求外，还需通过证券公司组织的（）。

A.财务知识测试

B.科创板股票交易特别规定知识测试

C.投资策略测试

D.风险偏好测试

答案：B

9.科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以（）字样，以区别于其他股票。

A.“ST”

B.“ST”

C.“退市”

D.“风险”

答案：A

10.科创板上市公司存在（）情形的，上交所将对其股票实施退市风险警示。

A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元

B.最近一个会计年度未在法定期限内披露年度报告

C.公司股本总额发生变化不具备上市条件

D.以上均是

答案：D

11.投资者通过市价申报买卖科创板股票时，申报内容应包含（）。

A.投资者姓名

B.对手方最优价格

C.本方最优价格

D.保护限价

答案：D（注：科创板市价申报需包含保护限价，以限制成交价格）

12.科创板股票交易中，单笔申报数量不小于（）万股的，可以采用大宗交易方式。

A.10

B.20

C.50

D.100

答案：A

13.个人投资者申请科创板交易权限时，交易经验需满足（）。

A.参与证券交易24个月以上

B.参与股票交易12个月以上

C.参与基金交易18个月以上

D.无交易经验要求

答案：A

14.科创板上市公司因触及财务类指标被实施退市风险警示后，若下一年度财务指标仍未改善，将（）。

A.暂停上市

B.终止上市

C.继续实施退市风险警示

D.撤销退市风险警示

答案：B（注：科创板取消暂停上市环节，直接终止上市）

15.科创板股票发行采用询价方式的，网下投资者需满足的条件不包括（）。

A.具备一定的证券投资经验

B.具有良好的信用记录

C.符合协会对网下投资者的分类监管要求

D.资产规模不低于1000万元

答案：D

16.科创板股票上市首日，投资者可以通过（）方式参与交易。

A.竞价交易、大宗交易

B.竞价交易、盘后固定价格交易

C.竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易

D.仅竞价交易

答案：C

17.科创板上市公司的表决权差异安排中，特别表决权股份的持有人应当为（）。

A.公司董事

B.公司高级管理人员

C.公司核心技术人员

D.公司实