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3月证券从业资格考试

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券发行人应披露的信息？()

A.公司治理结构信息

B.财务会计报告

C.涉及公司的重大诉讼、仲裁事项

D.公司主营业务收入构成

2.证券公司从事证券自营业务，以下哪项说法是正确的？()

A.证券自营业务可以无限扩大公司负债规模

B.证券自营业务的投资决策应遵循风险控制原则

C.证券自营业务的收益全部归公司所有

D.证券自营业务的投资决策应由证券公司法定代表人单独作出

3.以下哪项不属于证券公司合规管理部门的职责？()

A.监督检查公司各项业务活动是否符合法律法规和公司制度

B.组织制定公司合规管理制度

C.向公司管理层提出合规建议

D.直接参与公司业务决策

4.证券公司客户信用交易担保证券的折算率由谁确定？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

5.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.提高公司经营效率

B.防范和化解风险

C.保护投资者利益

D.证券公司董事长负责制定公司内部控制制度

6.证券公司从事证券经纪业务，以下哪项说法是正确的？()

A.证券经纪业务可以收取客户交易佣金以外的费用

B.证券经纪业务不得为客户垫付资金

C.证券经纪业务的投资决策由客户自行负责

D.证券经纪业务可以为客户提供投资建议

7.以下哪项不属于证券公司合规管理部门的职责？()

A.监督检查公司各项业务活动是否符合法律法规和公司制度

B.组织制定公司合规管理制度

C.向公司管理层提出合规建议

D.直接参与公司业务决策

8.证券公司客户信用交易担保证券的折算率由谁确定？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

9.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.提高公司经营效率

B.防范和化解风险

C.保护投资者利益

D.证券公司董事长负责制定公司内部控制制度

10.证券公司从事证券经纪业务，以下哪项说法是正确的？()

A.证券经纪业务可以收取客户交易佣金以外的费用

B.证券经纪业务不得为客户垫付资金

C.证券经纪业务的投资决策由客户自行负责

D.证券经纪业务可以为客户提供投资建议

11.以下哪项不属于证券公司合规管理部门的职责？()

A.监督检查公司各项业务活动是否符合法律法规和公司制度

B.组织制定公司合规管理制度

C.向公司管理层提出合规建议

D.直接参与公司业务决策

12.证券公司客户信用交易担保证券的折算率由谁确定？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

13.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.提高公司经营效率

B.防范和化解风险

C.保护投资者利益

D.证券公司董事长负责制定公司内部控制制度

14.证券公司从事证券经纪业务，以下哪项说法是正确的？()

A.证券经纪业务可以收取客户交易佣金以外的费用

B.证券经纪业务不得为客户垫付资金

C.证券经纪业务的投资决策由客户自行负责

D.证券经纪业务可以为客户提供投资建议

二、多选题(共5题)

15.证券发行人在发行证券时，应当披露以下哪些信息？()

A.公司主营业务信息

B.公司财务状况

C.公司董事、监事、高级管理人员及其持股情况

D.公司的重大合同和诉讼、仲裁事项

E.公司的关联交易

16.证券公司从事证券自营业务时，以下哪些行为属于违规操作？()

A.超过公司净资本的150%进行自营业务投资

B.使用客户交易结算资金进行自营业务投资

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.在自营账户中使用他人资金进行交易

E.未经批准，进行境外证券投资

17.证券公司合规管理部门的主要职责包括哪些？()

A.制定公司合规管理制度

B.监督检查公司各项业务活动是否符合法律法规和公司制度

C.向公司管理层提出合规建议

D.参与公司业务决策

E.处理公司合规风险事件

18.以下哪些属于证券登记结算机构的职责？()

A.为证券发行人登记证券持有人名册

B.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

C.代理证券发行人发行证券

D.监督和管理证券市场

E.处理证券投资者的投诉

19.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.提高公司经营效率

B.防范和化解风险

C.保护投资者利益

D.维护公司声誉

E.保障公司合规经营

三、填空题(共5题)

20.证券公司开展证券经纪业务，必须取得