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风险评估分析工具安全风险管理指南

一、适用工作场景与对象

本指南适用于各类组织开展安全风险管理时的风险评估分析工作，具体场景包括但不限于：

企业安全管理体系建设与优化（如ISO27001、ISO28001等标准落地）；

新项目/新产品上线前的安全风险预评估；

业务流程变更或系统升级后的风险复评；

合规性审查（如《网络安全法》《数据安全法》等法规要求的风险排查）；

安全事件后的根源分析及风险再评估；

日常运营中的定期安全风险巡检。

适用对象包括企业安全管理负责人、项目团队、安全工程师、合规专员及第三方咨询机构等，需具备基础安全知识和风险评估实践经验。

二、风险评估分析实施步骤

（一）前期准备：明确评估范围与基础条件

组建评估团队

根据评估对象复杂度，由*经理牵头组建跨职能团队（含技术、业务、合规、管理等角色），明确团队职责分工；

确定团队负责人（如*总监）及联络人，保证信息传递畅通。

界定评估范围

明确评估对象（如特定业务系统、物理区域、管理流程等）及边界；

列出评估涉及的资产清单（包括数据、设备、人员、设施等），标注资产重要性等级（核心、重要、一般）。

收集评估依据

梳理相关法规标准（如《GB/T20984—2022信息安全技术信息安全风险评估方法》）、行业规范、企业内部制度等；

收集历史风险记录、安全事件报告、审计结果等基础数据。

（二）风险识别：全面排查潜在威胁与脆弱性

识别威胁源

通过访谈（如与*技术主管沟通）、文档审查（如安全策略文件）、现场检查（如机房环境勘查）等方式，识别可能威胁资产的内外部因素；

常见威胁包括：黑客攻击、恶意代码、人为误操作、物理损坏、供应链风险等，记录《威胁源清单》。

识别脆弱性

针对每项资产，从技术（如系统漏洞、配置缺陷）、管理（如制度缺失、职责不清）、物理（如门禁失效、消防不足）三个维度排查脆弱性；

采用检查表法、漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）辅助识别，记录《脆弱性清单》，并标注脆弱性严重程度（高/中/低）。

分析威胁与脆弱性关联

建立“威胁-脆弱性-资产”关联矩阵，明确每个威胁可能利用的脆弱性及受影响资产，例如：“外部黑客攻击（威胁）→Web服务器未打补丁（脆弱性）→核心业务数据资产（受影响资产）”。

（三）风险分析：量化评估风险等级

确定风险分析维度

可能性：评估威胁发生的概率，参考《可能性等级判定表》（如“极低：1年内发生概率＜5%”“低：5%-20%”“中：20%-50%”“高：50%-80%”“极高：＞80%”）；

影响程度：评估威胁发生后对资产Confidentiality（保密性）、Integrity（完整性）、Availability（可用性）的影响，参考《影响程度等级判定表》（如“轻微：对单一CIA属性轻微影响”“严重：对多项CIA属性造成重大损失”“灾难：导致业务中断或核心数据泄露”）。

计算风险值

采用风险矩阵法（可能性×影响程度）或风险值公式（R=P×C，P为可能性分值1-5，C为影响程度分值1-5），计算每个风险点的风险值；

示例：“黑客攻击可能性‘高’（4分）+影响程度‘严重’（5分）→风险值=20，属于‘高风险’等级”。

输出风险分析结果

编制《风险分析表》，包含风险点描述、威胁类型、脆弱性、可能性等级、影响程度等级、风险值、风险等级（高/中/低）等字段。

（四）风险评价：确定风险优先级

制定风险评价准则

结合企业风险承受能力（如金融机构对数据泄露风险承受力低，制造业对生产中断风险承受力低），明确各等级风险的判定标准；

示例：“风险值≥20为高风险，10≤风险值＜19为中风险，风险值＜10为低风险”。

风险等级排序

按风险值从高到低对风险点进行排序，重点关注“高风险”及部分“中风险”项；

对“低风险”项记录并监控，避免风险累积。

形成风险评价报告

汇总风险分析结果、评价准则、风险等级分布，明确需优先处置的风险清单，由*安全负责人审核确认。

（五）风险应对：制定并落实处置措施

选择应对策略

根据风险等级，从以下策略中选择1种或组合：

规避：停止可能导致风险的活动（如终止高风险第三方合作）；

降低：采取措施降低风险发生概率或影响（如部署防火墙、修补漏洞）；

转移：通过外包、购买保险等方式转移风险（如购买网络安全责任险）；

接受：在成本效益允许范围内，接受风险并制定应急预案（如对低风险数据泄露事件启动响应流程）。

制定应对计划

针对每个优先处置的风险，明确：应对措施、责任部门/责任人（如*工程师负责漏洞修复）、完成时限（如30天内）、所需资源（如预算、技术支持）；

编制《风险应对计划表》，经*经理审批后执行。

落实措施并验证效果

责任人按计划实施应对措施，团队定期跟踪进度（如每周例会汇报）；

措施完成后，通过复评（如重新扫描漏洞、测试应急