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网络安全管理检查清单风险评估版

一、适用场景与价值定位

本工具适用于企业、机构开展系统性网络安全风险评估工作，核心价值在于通过结构化梳理风险点、量化风险等级、明确处置路径，帮助管理者全面掌握网络安全态势，提前识别潜在威胁，保障业务连续性与数据安全性。具体场景包括：

年度网络安全合规性评估

新业务系统上线前安全基线核查

网络安全事件后的整改效果复盘

监管机构要求的安全审计迎检准备

关键信息基础设施专项风险评估

二、评估流程与操作指南

步骤1：明确评估范围与目标

确定评估边界：需覆盖的网络区域（核心区、办公区、DMZ区等）、资产类型（服务器、网络设备、终端、数据存储、应用系统等）、业务流程（数据采集、传输、处理、存储、销毁等）。

设定评估目标：例如“识别现有控制措施与ISO27001标准的差距”“梳理数据全生命周期安全风险”“验证新部署防火墙策略的有效性”等。

步骤2：组建评估团队

明确角色分工：

组长：由网络安全部门负责人*经理担任，负责统筹协调、结果审核；

技术专家：由网络工程师工、系统管理员工、安全运维工程师*工组成，负责技术风险识别；

合规专家：由法务合规专员*专员担任，负责对照法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及行业标准（如GB/T22239）核查合规性；

业务代表：由相关业务部门负责人*主管担任，提供业务流程与数据敏感度信息。

步骤3：收集基础信息

资产清单：包括硬件资产（型号、IP地址、责任人）、软件资产（版本、开发商、许可证）、数据资产（分类分级、存储位置、访问权限）；

安全策略与制度：网络安全管理制度、应急响应预案、访问控制策略、数据备份策略等；

历史安全记录：近1年漏洞扫描报告、渗透测试报告、安全事件处置记录、合规检查整改报告；

技术配置信息：防火墙策略、VPN配置、服务器安全基线、终端防护软件版本等。

步骤4：风险识别与分类

采用“资产-威胁-脆弱性”模型识别风险：

资产：梳理关键业务系统（如核心交易系统、数据库）及核心数据（如用户隐私数据、商业秘密）；

威胁：外部威胁（黑客攻击、恶意软件、钓鱼攻击）、内部威胁（越权操作、误操作、权限滥用）、环境威胁（硬件故障、断电、自然灾害）；

脆弱性：技术脆弱性（系统漏洞、弱口令、配置不当）、管理脆弱性（制度缺失、培训不足、审计缺失）、物理脆弱性（机房门禁失效、设备物理防护不足）。

风险分类：划分为技术风险、管理风险、合规风险、物理风险四大类。

步骤5：风险分析与量化

采用风险矩阵法（可能性×影响程度）确定风险等级：

可能性：根据威胁发生频率（如“极高：每年≥1次”“高：每2-3年1次”“中：3-5年1次”“低：5年以上1次”“极低：从未发生”）；

影响程度：根据资产受损后果（如“极高：导致核心业务中断、重大数据泄露”“高：业务功能下降、敏感数据泄露”“中：部分功能异常、一般数据泄露”“低：轻微功能影响、无数据泄露”“极低：无实际影响”）；

风险等级：高（可能性高+影响高）、中（可能性中+影响中，或可能性高+影响低等）、低（可能性低+影响低）。

步骤6：风险处置建议

针对不同等级风险制定处置策略：

高风险：立即处置（如修复高危漏洞、启用双因素认证、关闭不必要端口），3个工作日内完成整改；

中风险：限期处置（如优化访问控制策略、完善安全制度、开展员工培训），15个工作日内完成整改；

低风险：持续监控（如定期更新补丁、记录操作日志、加强日常巡检），纳入常规安全管理流程。

步骤7：报告编制与审核

报告内容：评估范围与方法、风险清单（含风险点、等级、涉及资产、处置建议）、整改计划（责任人、时间节点）、剩余风险分析；

审核流程：由技术组初稿→合规组核查合规性→业务组确认业务影响→组长终审→提交管理层决策。

步骤8：结果跟踪与更新

整改跟踪：建立风险台账，每周跟踪高风险项整改进度，每月更新中风险项状态；

定期复评：每半年开展一次全面风险评估，或在重大变更（如系统升级、网络架构调整、新法规出台）后触发临时评估；

动态更新：根据新出现的威胁（如新型勒索病毒）、新技术应用（如云计算、物联网）及时调整风险清单。

三、网络安全风险评估清单模板

风险点分类

具体风险点描述

涉及资产/系统

风险等级

可能影响

现有控制措施

处置建议

责任人

计划完成时间

状态

技术风险

服务器操作系统未开启补丁自动更新

核心交易服务器

高

系统被植入恶意代码、数据泄露

手动补丁更新，周期≥1个月

启用自动更新，缩短至≤7天

*工

2024–

处理中

管理风险

员工离职未及时回收系统权限

OA系统、ERP系统

中

权限滥用、数据泄露

离职流程中包含权限回收步骤

3日内完成权限回收，HR与IT联动

*主管

2024–

未处理

合规风险

未对用户数据进行分类分级管理

用户数据库

高

违反《数据安全法》要求