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商务合同审批流程管理模板

一、适用范围与场景说明

二、全流程操作步骤详解

（一）合同发起与资料准备

发起主体：业务部门经办人（如销售经理、采购专员）或合同需求方负责人。

操作内容：

根据合作需求，起草合同文本（可参考企业标准合同模板或由合作方提供初稿）；

收集并整理合同附件（如合作方资质文件、技术规格书、报价单、会议纪要等），保证附件与合同内容一致；

登录企业OA系统或合同管理平台，创建“合同审批”流程，填写合同基本信息（合同名称、合作方名称、合同金额、履行期限、核心条款摘要等），并合同文本及附件。

输出物：合同初稿、附件清单、合同审批流程发起记录。

（二）业务部门初审

审核主体：业务部门负责人（如销售总监、采购经理）。

审核重点：

合同内容是否符合业务需求，合作方资质（营业执照、相关行业许可证等）是否真实有效；

合同金额、付款方式、交付标准等核心业务条款是否与前期沟通一致；

履约风险初步评估（如合作方履约能力、市场波动影响等）。

操作内容：

在审批流程中填写初审意见，通过则流转至下一环节；不通过则退回经办人修改，注明修改要求。

输出物：业务部门初审意见（通过/不通过及修改说明）。

（三）法务合规审核

审核主体：法务部门专员或企业外聘法律顾问（若企业无法务部门，可由总经理指定负责人）。

审核重点：

合同条款是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在法律漏洞；

约定的权利义务是否对等，违约责任、争议解决方式（如仲裁/诉讼管辖地）是否明确合理；

特定行业监管要求（如医疗、金融行业）是否满足，知识产权、保密条款等是否合规。

操作内容：

针对法律风险点提出修改建议，在审批流程中填写法务审核意见；法律风险需同步至管理层。

输出物：法务合规审核意见（含法律风险提示及条款修改建议）。

（四）财务审核

审核主体：财务部门经理或财务负责人。

审核重点：

合同金额是否符合预算规定，资金安排是否合理（如付款节点、比例是否与履约进度匹配）；

收入确认、成本核算、税务处理（如发票类型、税率）是否符合财务制度；

涉及保函、保证金、质保金等条款的财务风险是否可控。

操作内容：

审核合同中的财务条款，确认无误后填写财务审核意见；存在财务风险时，要求业务部门补充说明或调整条款。

输出物：财务审核意见（通过/不通过及财务条款调整建议）。

（五）管理层审批

审批主体：根据合同金额及重要性分级审批，如：

金额≤10万元：部门总经理审批；

10万元＜金额≤50万元：分管副总审批；

金额＞50万元：总经理审批（或提交总经理办公会集体审议）。

审批重点：

合同是否符合企业战略规划及年度经营目标；

资源投入（人力、资金、渠道）是否合理，投入产出比是否可行；

跨部门协作事项是否明确，整体风险是否在企业可承受范围内。

操作内容：

审批人在流程中签署最终审批意见，批准后进入用印环节；驳回则需说明理由，退回至对应环节重新审核。

输出物：管理层审批意见（批准/驳回及决策依据）。

（六）用印与合同签署

执行主体：行政部（或综合管理部）用印专员，业务部门经办人配合。

操作内容：

行政部核对审批流程完整性（所有审核环节通过、审批人签字齐全）及合同文本与审批版本一致；

按照《企业用印管理规定》加盖合同专用章或公章，用印登记册记录合同编号、用印日期、用印份数等信息；

业务部门根据签署份数需求，联系合作方完成合同签署（可采用纸质签署或电子签署，保证签署有效性）。

输出物：已签署合同文本（正本+副本）、用印登记记录。

（七）合同分发与归档

执行主体：行政部（或档案管理部门）、业务部门。

操作内容：

行政部将合同正本（1份）交档案管理部门存档，副本（按需求份数）分发至业务部门、财务部门、法务部门；

业务部门负责建立合同台账，记录合同编号、签署日期、合作方、履行期限、关键节点等信息，动态跟踪履约进度；

档案管理部门将合同文本及审批资料（含附件、审批意见记录）整理归档，保证电子档案与纸质档案一致，保存期限符合档案管理规定（一般不少于合同终止后5年）。

输出物：合同台账、档案归档记录、合同分发签收单。

三、合同审批流程表模板

合同基本信息

合同编号

（由系统自动或按规则编制，如“HT-年份-部门-序号”）

合同名称

合作方全称

合作方统一社会信用代码

合同类型

□采购合同□销售合同□服务合同□合作协议□其他_________

合同金额（元）

大写：____________________小写：____________________

合同履行期限

自_年_月_日至_年_月_日

付款方式

□一次性付款□分期付款（注明节点）□其他_________________

业务经办人

________________联系方式：________________（内部联系方式）

所属部门

审批流程记