合同审核清单模板保障合同合规性.docVIP

通用合同审核清单模板：保障合同合规性操作指南

一、适用场景与价值定位

二、合同审核全流程操作指引

（一）审核准备阶段

资料收集与梳理

获取合同文本（含附件、补充协议）、对方主体资格证明（如营业执照、证件号码复印件）、授权委托书（若由代理人签署）、前期沟通记录（如邮件、会议纪要）、相关法律法规及行业规范文件。

明确合同类型（如主合同/从合同）、业务背景（如采购项目、合作模式）、核心诉求（如付款条件、交付标准）及企业内部特殊要求（如审批权限、合规红线）。

明确审核重点

根据合同类型确定核心审核维度：例如买卖合同重点关注标的物质量、交付验收、价款支付；服务合同重点关注服务范围、验收标准、保密条款。

标注企业内部“禁止性条款”（如未经书面同意不得转包、不得设定超过法定上限的违约金）及“优先保障条款”（如知识产权归属、争议解决方式）。

（二）主体资格审核

合同当事人基本信息核对

法人/其他组织：核查名称、统一社会信用代码、法定代表人/负责人信息是否与营业执照一致；通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道查询是否存在经营异常、严重违法失信或涉诉记录。

自然人：核查姓名、证件号码号码、住址等信息，确认其完全民事行为能力（如为限制民事行为能力人，需法定代理人同意并追认）。

履约能力与授权审核

对方是否具备履行合同所需的资质（如特种设备生产许可证、食品经营许可证）、专业技术能力或资金实力（可要求提供过往业绩、财务报表等证明材料）。

签约人是否为法定代表人/负责人本人：若为代理人，需审核授权委托书（载明授权范围、权限、期限及是否可转授权），并核对代理人证件号码与授权信息一致性。

（三）合同内容实质性审核

核心要素完整性检查

合同主体、标的物/服务内容、数量、质量标准、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方法等必备条款是否明确，无遗漏或模糊表述（如“合理价格”“尽快交付”等需进一步明确具体标准）。

标的物/服务内容合规性

标的物是否符合国家法律法规禁止性规定（如禁止交易的物品、未经许可的专营产品）；服务内容是否违反行业监管要求（如金融咨询需持牌经营）。

质量、技术标准是否明确（如引用国家标准、行业标准或双方约定的具体参数），避免“符合行业惯例”等模糊表述。

价款与支付条款审核

价款构成是否清晰（是否包含税费、运费、保险费等），支付方式（银行转账/承兑汇票）、节点（预付款/进度款/尾款比例及触发条件）、账户信息（户名、账号、开户行）是否准确无误，避免“支付至对方指定账户”等无约束性表述。

（四）核心条款风险排查

权利义务条款对等性

双方权利义务是否均衡，是否存在单方限制自身权利、加重对方责任的不公平条款（如“乙方违约需承担全部损失，甲方违约不承担责任”）。

约定的协助、保密、通知等附随义务是否明确（如“甲方需在X个工作日内提供必要资料，否则视为违约”）。

违约责任可执行性

违约责任是否与违约行为性质、损失程度相匹配，避免“违约方承担一切损失”等无上限条款（可能被认定为违约金过高而调整）。

明确违约金的计算方式（如按日万分之五计算）或损失赔偿范围（直接损失、合理预期利益），并约定违约方承担守约方维权费用（律师费、诉讼费等）。

争议解决与法律适用

争议解决方式优先约定“向合同签订地/被告住所地/有管辖权的人民法院提起诉讼”，或明确仲裁机构（如“仲裁委员会”），避免“由任意一方所在地法院管辖”等模糊约定。

法律适用优先选择“_________法律”，涉外合同可约定国际条约或国际惯例。

合同变更、解除与终止条款

明确变更需采用书面形式，解除条件是否具体（如“乙方逾期交付超过30日，甲方有权解除合同”），终止后保密、清算等条款是否延续有效。

（五）附件与签署形式审核

附件材料完整性

技术参数、图纸、验收标准、补充协议等附件是否齐全，附件内容是否与主合同一致（如附件中的价格表与主合同价款条款矛盾时，需以主合同为准或明确修订关系）。

签署形式合规性

合同是否为书面形式（法律法规要求必须书面或当事人约定采用书面的，电子合同需符合《电子签名法》要求）；

多页合同需加盖骑缝章，每页由签约人签字/盖章（自然人需签字并按手印，法人需加盖公章或合同专用章，避免仅盖部门章或财务章）。

（六）审核结论与反馈

问题汇总与分级

按风险等级标注问题：

高风险：主体不适格、核心条款违法、违约责任显失公平，需重新协商或终止合作；

中风险：条款模糊、附件缺失、权利义务不对等，需修改完善；

低风险：表述不规范、格式不统一，可优化但不影响合同效力。

沟通修改与定稿

向业务部门或对方出具《合同审核意见书》，列明问题条款、修改建议及法律依据，跟踪反馈意见是否落实；

修改后需再次复核，保证所有问题闭环，最终定稿经授权人签字/盖章后生效。

三、通用合同审核清单模板表

审核大类

审核项目