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2025年-2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题精选附答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.什么是证券投资顾问业务的根本原则？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.客户至上

D.公平公正

2.证券投资顾问业务活动中，以下哪项行为属于违规行为？()

A.提供专业投资建议

B.进行虚假宣传

C.保守客户隐私

D.严格遵守规定

3.证券投资顾问在提供服务时，应如何处理潜在的利益冲突？()

A.忽略利益冲突

B.公开披露利益冲突

C.推卸责任

D.自行决定处理方式

4.证券投资顾问应当具备哪些基本条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有丰富的投资经验

C.具有良好的道德品行

D.以上都是

5.证券投资顾问业务合同的主要内容包括哪些方面？()

A.服务内容

B.服务费用

C.权利义务

D.以上都是

6.证券投资顾问在哪些情况下应当向客户报告风险？()

A.投资项目存在风险时

B.投资建议可能产生损失时

C.市场环境发生重大变化时

D.以上都是

7.证券投资顾问在业务活动中，应当如何处理客户的异议？()

A.忽略客户的异议

B.与客户沟通协商

C.强行解释

D.推卸责任

8.证券投资顾问在提供服务过程中，如何保护客户隐私？()

A.公开客户信息

B.未经客户同意不得公开客户信息

C.向第三方泄露客户信息

D.以上都不是

9.证券投资顾问业务活动中，如何确保服务的合规性？()

A.严格遵守相关法律法规

B.遵循行业自律规则

C.以上都是

D.以上都不是

二、多选题(共5题)

10.证券投资顾问在提供服务时，以下哪些行为符合职业道德规范？()

A.独立客观地提供投资建议

B.保守客户隐私

C.接受客户馈赠

D.公开披露利益冲突

11.证券投资顾问在签订业务合同时，应当明确以下哪些内容？()

A.服务内容

B.服务期限

C.服务费用

D.违约责任

12.以下哪些情况属于证券投资顾问应当向客户报告的风险？()

A.投资项目可能面临的政策风险

B.市场行情波动风险

C.投资产品流动性风险

D.投资者自身操作风险

13.证券投资顾问业务中，以下哪些行为可能构成违规操作？()

A.未经客户同意提供投资建议

B.暗中收取回扣

C.公开客户信息

D.误导客户

三、填空题(共5题)

14.证券投资顾问在提供服务时，应遵循的职业道德规范中，强调的‘独立客观’是指顾问在提供投资建议时，应不受客户情绪和自身利益的影响，保持

15.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问的执业资格考试由

16.证券投资顾问在向客户提供服务时，应确保投资建议的

17.证券投资顾问在签订业务合同时，应当明确合同的有效期限，通常情况下，合同的有效期限为

18.证券投资顾问在提供服务过程中，如发现客户存在违规操作行为，应及时向

四、判断题(共5题)

19.证券投资顾问在提供服务时，可以同时为多家客户提供服务，不受限制。()

A.正确B.错误

20.证券投资顾问在业务活动中，可以接受客户馈赠，以增进客户关系。()

A.正确B.错误

21.证券投资顾问在签订业务合同时，不需要明确双方的权利义务。()

A.正确B.错误

22.证券投资顾问在提供服务过程中，可以自行决定是否向客户报告风险。()

A.正确B.错误

23.证券投资顾问的执业资格考试合格后，即可直接为客户提供投资咨询服务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

24.请简述证券投资顾问在提供投资建议时应遵循的原则。

25.证券投资顾问在签订业务合同时，需要注意哪些事项？

26.如何理解证券投资顾问在业务活动中‘保守客户隐私’的职业道德要求？

27.证券投资顾问在向客户报告风险时，应遵循哪些原则？

28.证券投资顾问在处理客户异议时，应采取哪些措施？

2025年-2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题精选附答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】客户至上是证券投资顾问业务的根本原则，强调以客户需求为导向，为客户提供专业的投资建议和服务。

2.【答案】B

【解析】虚假宣传是指以虚假信息误导投资者，属于证券投资