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风险控制和风险控制和事故隐患排查治理制度

一、总则

为了有效识别、评估和控制企业面临的各类风险，及时排查和治理事故隐患，确保企业生产经营活动的安全、稳定、有序进行，保障员工的生命健康和企业财产安全，依据国家相关法律法规、行业标准以及企业自身的实际情况，特制定本风险控制和事故隐患排查治理制度。

二、适用范围

本制度适用于企业内部所有部门、车间、班组以及相关人员在生产经营活动过程中的风险控制和事故隐患排查治理工作。

三、风险控制

（一）风险识别

1.识别范围

-企业应全面识别生产经营活动中的各类风险，包括但不限于自然灾害风险（如地震、洪水、台风等）、安全风险（如火灾、爆炸、触电、机械伤害等）、环境风险（如污染物排放超标、生态破坏等）、市场风险（如价格波动、市场需求变化等）、财务风险（如资金链断裂、坏账损失等）、法律风险（如合同纠纷、知识产权侵权等）。

-具体涵盖生产工艺、设备设施、作业环境、人员操作、管理流程等各个方面。例如，在生产工艺方面，要识别工艺参数偏离、化学反应异常等风险；对于设备设施，要考虑设备老化、故障、维护不当等可能带来的风险。

2.识别方法

-安全检查表法：依据相关标准、规范和企业的实际情况，制定详细的安全检查表。检查表应包含检查项目、检查标准、检查方法等内容。由专业人员定期对生产经营场所、设备设施等进行检查，对照检查表记录发现的问题和潜在风险。例如，对于电气设备的安全检查表，会检查电气线路是否有破损、接地是否良好、开关是否正常等项目。

-故障树分析法：从可能发生的事故（顶事件）出发，通过逻辑推理，找出导致事故发生的各种基本原因（底事件）及其相互关系。通过构建故障树模型，分析各个底事件的发生概率和重要度，从而确定关键的风险因素。例如，对于火灾事故，故障树分析可能会找出火源、易燃物、助燃物等底事件，并分析它们之间的逻辑关系。

-事件树分析法：从初始事件开始，按照事件发展的顺序，分析可能出现的各种后续事件及其结果。通过事件树可以预测事故的发展过程和可能产生的后果，评估不同事件序列的风险程度。例如，对于化工生产中的泄漏事件，事件树分析可以考虑泄漏后是否会引发火灾、爆炸、中毒等不同的后续事件。

-工作危害分析法：针对具体的作业活动，将其分解为若干个步骤，识别每个步骤中可能存在的危害因素、可能导致的事故类型以及现有控制措施的有效性。例如，对于高处作业，工作危害分析会将作业过程分解为登高、作业位置固定、工具使用等步骤，分别识别每个步骤中的坠落、物体打击等风险。

3.识别频率

-企业应定期组织全面的风险识别工作，一般每年至少进行一次。同时，在以下情况下应及时进行专项风险识别：

-新的项目、工艺、设备投入使用前。例如，企业引进新的生产设备，在设备安装调试阶段就应进行风险识别，评估设备运行过程中可能存在的风险。

-生产经营活动发生重大变化时，如产品结构调整、生产规模扩大等。

-法律法规、标准规范发生重大变化时，要重新识别企业的风险是否符合新的要求。

-发生重大事故或紧急情况后，分析事故原因，识别相关的潜在风险。

（二）风险评估

1.评估方法

-风险矩阵法：根据风险发生的可能性和后果的严重程度，将风险划分为不同的等级。可能性分为若干个等级（如极低、低、中、高、极高），后果严重程度也分为相应的等级（如轻微、一般、较大、重大、特别重大）。通过矩阵表确定风险的等级，如高可能性和重大后果对应的风险等级为高风险。

-风险指数法：综合考虑多个风险因素，通过建立数学模型计算风险指数。例如，对于化工企业的某一生产装置，可以考虑工艺危险性、设备可靠性、人员素质等因素，赋予每个因素一定的权重，计算出该装置的风险指数。

-专家评估法：组织相关领域的专家，根据他们的经验和专业知识，对风险进行评估。专家可以通过现场考察、资料分析、会议讨论等方式，对风险的性质、程度和可能的影响进行判断，并提出评估意见。

2.评估标准

-企业应制定明确的风险评估标准，根据风险的等级采取不同的控制措施。一般将风险分为四个等级：

-重大风险：发生的可能性高且后果极其严重，可能导致多人伤亡、重大财产损失或严重的环境破坏。对于重大风险，企业应立即采取措施进行整改，在未消除风险前应停止相关作业活动。

-较大风险：发生的可能性较高且后果比较严重，可能导致人员伤亡、较大财产损失或一定程度的环境影响。对于较大风险，应制定详细的整改计划，限期整改，并加强监控。

-一般风险：发生的可能性和后果处于中等水平，可能对生产经营活动产生一定的影响。对于一般风险，应采取适当的控制措施，定期进行检查和评估。

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