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工程项目风险评估及管理模板

一、适用范围与应用场景

二、实施流程与操作步骤

（一）项目启动与准备

明确责任主体：成立以项目经理为组长，技术负责人、安全主管、造价工程师等为核心的风险评估小组，明确各成员职责（如风险识别、数据收集、报告编制等）。

收集基础资料：整理项目可行性研究报告、地质勘察报告、设计图纸、施工合同、法律法规及类似项目历史风险数据等，保证评估依据的全面性和准确性。

制定评估计划：确定评估范围（如施工阶段的高支模、深基坑等专项风险）、时间节点（如施工前1个月完成初始评估）、方法（定性分析法、定量分析法、情景分析法等）及输出成果（风险清单、评估报告等）。

（二）风险识别

识别方法选择：结合项目特点采用多种方法，如：

头脑风暴法：组织技术、施工、安全等专家召开会议，自由列举潜在风险；

德尔菲法：通过3轮匿名问卷调查，汇总专家意见并达成共识；

检查表法：参考《建设工程施工现场环境与卫生标准》（JGJ146）等行业规范，制定风险检查表逐项核对；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度识别风险因素。

风险分类梳理：按风险来源划分为技术风险（如设计缺陷、施工工艺不当）、管理风险（如进度延误、资源配置不足）、环境风险（如恶劣天气、地质条件变化）、经济风险（如成本超支、资金短缺）、合规风险（如违反环保要求、安全规范）等类别。

形成风险识别清单：记录每个风险的具体描述、触发条件（如“连续降雨超过3天”）、影响范围（如“可能导致基坑边坡失稳”）及潜在后果（人员伤亡、经济损失、工期延误等）。

（三）风险分析

定性分析：评估风险发生的可能性（高、中、低）和影响程度（严重、较大、一般、轻微），可采用“可能性-影响程度矩阵”（如表1）初步判断风险等级。

定量分析：对重大风险采用数据模型量化，如：

蒙特卡洛模拟：分析成本风险的概率分布；

故障树分析（FTA）：识别技术风险的根本原因；

敏感性分析：评估工期延误对项目收益的影响程度。

输出风险分析报告：明确各风险的发生概率、影响程度、风险值（概率×影响）及优先级排序。

（四）风险评价

确定评价标准：根据项目风险承受能力制定等级划分标准，例如：

重大风险（红色）：可能导致人员死亡、重大经济损失或项目停工；

较大风险（橙色）：可能造成人员重伤、较大经济损失或工期延误超过30天；

一般风险（黄色）：可能导致人员轻伤、局部经济损失或工期延误10-30天；

低风险（蓝色）：影响轻微，可接受。

综合判定等级：结合定性分析与定量分析结果，对照评价标准确定各风险等级，形成《风险等级清单》。

（五）风险应对

制定应对策略：针对不同等级风险采取针对性措施：

重大风险（红色）：优先“规避”（如调整施工方案、暂停危险作业）或“转移”（如购买工程一切险、分包给专业单位）；

较大风险（橙色）：采取“减轻”措施（如加强安全培训、增加监测频率）或“转移”（如签订免责协议）；

一般风险（黄色）：通过“控制”（如优化施工流程、设置警示标志）降低风险；

低风险（蓝色）：可“接受”，但需定期监控。

明确责任与资源：在《风险应对计划表》中细化应对措施、责任人（如“深基坑监测由测量工程师*负责”）、完成时间（如“2024年X月X日前完成支护方案优化”）及所需资源（如监测设备、资金投入）。

（六）监控与更新

动态跟踪：定期（如每周/每月）开展风险检查，通过现场巡查、数据监测（如基坑沉降观测）、会议沟通等方式跟踪风险状态及应对措施执行情况。

预警与调整：当风险状态变化（如“橙色风险升级为红色”）或出现新风险时，及时启动预警机制，重新评估并调整风险应对计划。

记录与归档：填写《风险监控记录表》，详细记录风险变化、处理过程及结果，所有评估报告、应对计划、监控记录等资料整理归档，保证可追溯。

三、核心模板表格

表1风险可能性-影响程度矩阵（示例）

影响程度

低（0.2以下）

中（0.2-0.5）

高（0.5以上）

严重（5分）

中风险

高风险

高风险

较大（3分）

低风险

中风险

高风险

一般（1分）

低风险

低风险

中风险

表2风险识别清单（示例）

序号

风险类别

风险描述

触发条件

影响范围

识别方法

识别人

识别日期

1

技术风险

高支模架体承载力不足

架体搭设未按专项方案施工

人员伤亡、结构破坏

检查表法

*工

2024-03-15

2

环境风险

连续降雨导致基坑积水

日降雨量超过50mm且持续3天

工期延误、边坡失稳

头脑风暴法

*经理

2024-03-20

3

管理风险

劳务分包单位资质不符

未审查分包单位营业执照

合同纠纷、停工风险

德尔菲法

*主管

2024-03-18

表3风险应对计划表（示例）

序号

风险编号

风险描述

风险等级

应对措施

责任人

完成时间

所需资源

应对方式

1

F-001