企业合同风险评估及审批标准化模板.docVIP

企业合同风险评估及审批标准化模板

一、适用场景与背景

新签业务合同（如采购、销售、服务、合作协议等）；

合同重大条款变更（如金额、履行期限、权利义务调整等）；

合同续签或到期前的重新评估；

涉及重大合作方、跨境业务或特殊行业资质的合同；

可能引发法律纠纷、财务风险或合规问题的其他合同场景。

通过标准化流程，保证合同风险可控、审批权责清晰，保障企业合法权益。

二、标准化操作流程

步骤1：合同发起与材料准备

发起主体：业务部门经办人（如销售经理、采购专员等），填写《合同审批申请表》（见模板1），并准备以下基础材料：

合同草案（需加盖合作方公章或合同章的扫描件）；

合作方主体资格证明（如营业执照、资质证书等复印件，若为首次合作需提供最新年检版本）；

与合同相关的背景资料（如项目立项文件、招投标记录、会议纪要等）；

涉及特殊条款的补充说明（如保密条款、违约责任、知识产权归属等）。

材料审核：部门负责人对材料的完整性、真实性进行初步审核，保证无遗漏后提交至法务部门。

步骤2：合同风险识别与分类

风险识别主体：法务部门牵头，联合财务、业务、合规等部门组成评估小组，对合同草案进行全条款扫描，识别潜在风险点，按类别划分为：

法律风险：合同主体不适格（如合作方无相关资质）、条款违反法律法规（如格式条款无效）、违约责任不明确、争议解决方式约定不清等；

财务风险：付款条件不合理（如预付款比例过高）、收款周期过长、成本预算超支、汇率/价格波动影响等；

商业风险：合作方履约能力不足（如财务状况恶化、历史履约记录不良）、市场需求变化、不可抗力条款缺失等；

合规风险：涉及反垄断、数据安全、出口管制等特殊行业合规要求，或未满足企业内部内控流程（如三重一大事项决策）。

风险记录：评估小组填写《合同风险评估表》（见模板2），逐项列明风险点、风险描述及初步判断。

步骤3：风险评估与等级划分

评估标准：根据风险发生的“可能性”和“影响程度”进行量化评分（1-5分，1为最低、5为最高），计算风险分值=可能性×影响程度，确定风险等级：

低风险（分值1-5分）：风险发生概率低，影响范围小，可采取常规管控措施；

中风险（分值6-15分）：风险发生概率中等，可能对部分业务或财务造成一定影响，需制定应对方案；

高风险（分值16-25分）：风险发生概率高或影响重大，可能危及企业核心利益，需暂缓审批或重新谈判合同条款。

评估结论：法务部门汇总评估意见，出具《合同风险评估报告》，明确风险等级及核心风险点，反馈至业务部门。

步骤4：分级审批与意见反馈

审批权限划分（根据企业规模及合同类型可调整）：

低风险合同：业务部门负责人→法务部门审核→分管副总审批；

中风险合同：业务部门负责人→法务部门→财务部门（审核财务条款）→分管副总→总经理审批；

高风险合同：业务部门→法务→财务→合规部门（审核合规条款）→分管副总→总经理→董事会（如涉及重大投资或战略合作）。

审批流程：各审批环节需在2个工作日内完成，填写《合同审批意见表》（见模板3），明确“同意”“修改后同意”或“不同意”的结论，并说明具体理由。若审批不通过，业务部门需根据意见修改合同并重新发起流程。

步骤5：合同签署与归档

签署生效：审批通过后，由授权代表（如总经理或其授权人）签署合同，加盖企业合同专用章；涉及对外生效的，需及时与合作方完成签署手续。

归档管理：合同签署后，原件由行政部统一归档（电子档+纸质档），同步更新《合同台账》（见模板4），记录合同编号、签署日期、履行期限、关键条款及风险跟踪情况，保证可追溯。

三、核心模板清单

模板1：合同审批申请表

申请部门

经办人

联系方式

合同名称

合同编号

拟签署日期

合作方名称

统一社会信用代码

合作方主体类型（□企业□事业单位□其他）

合同金额（大写）

合同金额（小写）

币种

合同类型（□采购□销售□服务□合作□其他）

履行期限

付款方式

合同核心条款摘要（可附页）：

附件清单（□合同草案□合作方资质□背景资料□其他）：

部门负责人意见：

签字：日期：

模板2：合同风险评估表

合同编号

风险评估部门

评估日期

风险类别

风险点

风险描述

法律风险

主体资格

合作方未提供最新年检营业执照

财务风险

付款条件

预付款比例超30%

商业风险

履约能力

合作方近2年有1次逾期履约记录

合规风险

数据安全

未明确数据保密及跨境传输条款

综合评估结论：□低风险□中风险□高风险（需说明核心风险及建议措施）

评估小组签字：日期：

模板3：合同审批意见表

合同编号

审批环节

审批人

职位

审批日期

审批意见：

□同意，按流程签署

□修改后同意（需注明修改内容）：

□不同意（需说明理由）：|||||

备注：|||||

审批人签字：|||||

模