项目跟踪管理制度.pdfVIP

北京证券投资银行部

项目追踪管理方法为做好客户服务工作，实时发现解决问题，并对业务人员进行查核，特拟订本管

理方法。

一、在项目小组与公司签订协议，开始进场工作后十五个工作日，业务部须将项目小组、公司

的通信地点、传真和公司负责人联系方式通知管理部。

二、由管理部负责项目追踪管理工作的人员，依据联系方式，依据本管理方法附件一的容将项目反

应建议表等送到公司负责人。三、在项目小组进场工作半个月后，由管理部项目追踪管理人员敦促企业，

实时将反应建议初始表回收。

四、项目进展中的每三个月，由管理部项目追踪管理人员准时将附件二项目追踪反应建议时期表送

到公司，并敦促公司进行填写和回收。五、项目刊行结束后半年，持续由管理部项目追踪管理人员将附

件三项目回访表送到公司，同时敦促公司进行填写和回收。

六、管理部项目追踪管理人员一定对每次反应建议表的送到和回收状况进行登记。七、各业务部有

义务配合管理部的项目追踪管理工作，准时供给公司的地址等状况。对违犯规定者，将在业务部查核中

进行相应办理。

八、管理部项目追踪管理人员须对所采集到的反应建议表的容予以严格。非经允许，该反应建议表

仅限投行管理部总经理及其以上领导阅读。

证券投资银行部2001

年7月20日

1

附件一：

敬爱的公司：证券特别有幸为贵公司供给（股份制改造、刊行指导、财务顾问、股票刊行上市）服

务，并真挚地希望能为贵公司的将来发展贡献我们的智慧和力量。为提升服务质量，保证业务工作顺利

展开，证券投资银行管理部，将对项目进行全程追踪，对项目的质量和服务水平予以监察。我们将在项

目人员进场半个月后，发出我们的检查表，并将每间隔一个月发出一份反应建议表，以便我们认识业务

人员的工作和项目进展状况，实时改良工作。希望贵公司能为我们供给可贵建议，辅助我们提升服务水

平，保证圆满达成贵公司的工作。

本次为贵公司供给服务的是证券投资银行部（）部。我们已差遣了以（）为项目负责人的项目小组

供给所有服务。我们还将依据不一样阶段工作需要，增派其余业务人员。我们将承诺遵守证券一向的

“诚信、高效、服务、进步”原则，为贵公司供给优良全面的服务，以使（改制、指导、财务顾问、股

票刊行）工作获取圆满成功，贵我两方结成长久合作伙伴关系。管理部联系人员和：

E-MAIL信箱：证券投资银行管理部

年代日

2

项目追踪反应建议表（初始表）

敬爱的公司：经过一段时间的合作，我们希望贵公司能对项目小组的工作予以阶段性总结

和评论，以便我们更好地依据贵公司的要求供给服务，我们将对填写的反应建议表的容予以。

一、指标评论

评论指标优优一较差

异异般

1、对项目小组近一阶段的工作

评论2、对项目小组负责人的工作

评论3、项目负责人的组织协调能

力4、项目负责人的业务水平5、项

目小组业务人员的业务水平6、项

目小组业务人员的工作态度7、项

目小组业务人员与公司的交流能力

二、评论建议1、对本次供给服务

的项目小组的人员有何建议？

2、项目小组近一阶段工作中存在什么问题？3、对项目进展速度能否满意？4、对我们工作的进一

步要求

反应建议表：请发至下述电子：%%%%%%%；或

寄往以下地点：海淀区车公庄西路乙证19号华通大11层

券投行部%%%收厦B座邮编：