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2025年金融证券交易协议合同

鉴于双方愿意在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货交易管理条例》及其他相关法律法规、规章和规范性文件，就金融证券交易相关事宜协商一致，达成以下协议：

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有明确表述，下列词语具有以下含义：

“金融证券”系指在中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金（包括股票型、债券型、货币市场基金等）、证券衍生品（包括期货、期权等）、证券期货衍生品以及其他经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可或允许交易的金融工具。

“交易账户”系指由交易对手方为交易者开立，用于记录交易者金融证券和交易资金变动情况的专用账户。

“保证金”系指交易者为进行信用交易或特定衍生品交易，按照交易对手方要求，以现金、证券或其他符合要求的资产形式缴纳的资金或财产，用以担保其履约义务。

“交易指令”系指交易者向交易对手方发出的买入或卖出金融证券的指示。

“市场规则”系指适用于本协议项下交易的法律法规、监管机构规则（包括但不限于中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、中国期货市场监控中心等发布的业务规则和自律规定）以及交易对手方制定的内部业务规则和风险控制措施。

“净资本”系指交易对手方作为交易或清算对手方时，依照相关监管规定计算并经监管机构核准的资本总额。

第二条合同主体

1.交易者：姓名/名称【__________________】，身份证号/统一社会信用代码【__________________】，住所地/注册地【__________________】，联系电话【__________________】。

2.交易对手方：名称【__________________】，注册地址【__________________】，法定代表人【__________________】，联系电话【__________________】，营业部地址/名称【__________________】（如适用）。

第三条开户

1.交易者自愿在交易对手方开立一个或多个交易账户，用于进行本协议项下的金融证券交易。

2.交易者应按照交易对手方要求，提供真实、准确、完整的身份证明文件、联系信息及其他必要资料，并配合完成开户手续。

3.交易账户开立成功后，交易者有义务妥善保管其账户密码、密钥或其他认证信息，并对在账户下发生的所有交易行为负责。

第四条交易指令的下达与执行

1.交易者可以通过交易对手方提供的电话、自助委托设备或网络交易系统等方式下达交易指令。

2.交易者下达的交易指令必须符合市场规则和交易对手方交易系统的要求。

3.交易对手方承诺在收到交易者有效指令后，按照市场规则和交易对手方交易系统的规定，尽力为交易者执行交易指令。

4.交易对手方应以交易指令发送时间为优先顺序原则执行交易，或在市场规则允许范围内采用其他优先顺序原则。

5.交易对手方应向交易者提供交易确认，包括成交回报信息。

6.因交易对手方交易系统故障、网络中断、非交易对手方控制的其他原因导致交易指令无法执行或执行错误的，交易对手方应承担相应的责任，并采取合理措施减少交易者损失，具体处理方式按照交易对手方相关业务规则执行。

第五条交易费用

1.交易者进行金融证券交易，应向交易对手方支付相应的交易费用。交易费用的种类和标准如下：

（1）交易佣金：按照每笔交易的成交金额【__________________】%（或固定金额【__________________】元）的标准收取。

（2）其他费用：包括但不限于过户费、印花税（如适用，由交易者承担）、证券保管费、资金交收费用等，按照相关法律法规和规定标准收取。

2.上述交易费用标准为约定标准，除非法律法规或监管政策调整，或双方书面同意变更，否则不变。

3.交易费用应在相关交易完成或结算时，由交易对手方根据相关规则代为收取或根据约定方式由交易者另行支付。

第六条资金结算

1.本协议项下的资金结算采用【T+【___】】（例如：T+1）方式结算。

2.交易者应确保其交易账户内的资金充足，以支付交易所需的全部资金。

3.交易对手方应为交易者提供安全、便捷的资金划转服务。

4.如涉及第三方存管，交易者应按照交易对手方要求，与存管银行签订三方存管协议，并确保资金及时划转。

第七条证券结算

1.金融证券的结算按照相关交易所和登记结算机构的规则执行。

2.交易对手方负责处理交易指令项下的证券交收事宜，确保交易者持有的证券权益得到保障。

第八条风险揭示与风险承受能力评估

1.交易