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依法治企核心制度建设实施细则

第一章总则

第一条目的与依据

为深入贯彻落实全面依法治国战略，推动企业治理体系和治理能力现代化，健全以宪法为根本、以法律为准绳、以企业章程为核心的制度体系，提升企业依法决策、依法经营、依法管理、依法维权的能力与水平，特制定本细则。本细则根据国家相关法律法规及企业实际情况制定。

第二条定义

本细则所称依法治企核心制度，是指对企业生存发展、经营管理具有根本性、全局性、基础性和战略性影响，规范企业治理结构、主要经营管理活动、重要权责配置及风险防控的一系列规章制度的总称。

第三条适用范围

本细则适用于企业及所属各单位（部门）的核心制度建设工作。

第四条基本原则

（一）坚持党的领导原则：确保党的领导融入公司治理各环节，发挥党委“把方向、管大局、保落实”的领导作用。

（二）合法合规原则：制度内容必须符合国家法律法规、行业监管规定及政策要求，不得与之相抵触。

（三）战略导向原则：制度建设应服务于企业发展战略，支撑企业核心竞争力提升和可持续发展。

（四）权责对等原则：明确各层级、各岗位在制度制定、执行、监督中的权利与责任，确保权责清晰、统一。

（五）系统完备原则：核心制度体系应覆盖企业治理、经营、管理、风控等关键领域，形成有机整体。

（六）动态优化原则：根据法律法规变化、市场环境调整和企业发展需要，定期对核心制度进行评估、修订和完善。

第二章核心制度体系构成

第五条治理类制度

（一）企业章程：企业的根本大法，规定企业的组织形式、治理结构、权利义务等基本事项。

（二）股东（大）会、董事会、监事会、经理层议事规则：明确各治理主体的职责权限、议事程序和决策机制。

（三）党委议事规则及“三重一大”决策制度：规范党委参与重大决策的程序和内容，确保重大决策的科学性、民主性和合规性。

（四）关联交易管理、对外担保管理、重大投融资管理等专项治理制度：防范治理层面的重大风险。

第六条经营管理类制度

（一）战略规划管理、预算管理、财务管理、人力资源管理、资产管理、市场营销管理、生产运营管理、科技创新管理等制度：规范企业各项经营管理活动，提升运营效率。

（二）合同管理总制度及各类专项合同管理办法：全流程规范合同的起草、审核、签订、履行、变更、终止、纠纷处理等环节。

（三）知识产权管理、品牌管理等无形资产管理制度：保护和运用企业无形资产，提升企业核心价值。

第七条合规风控类制度

（一）合规管理基本制度：明确合规管理目标、组织架构、职责分工、合规审查、合规培训、合规报告等。

（二）风险管理基本制度：建立风险识别、评估、应对、监控和预警机制。

（三）内部控制体系建设与评价制度：通过流程梳理和控制措施设计，防范运营风险和舞弊行为。

（四）安全生产、环境保护、质量控制、数据安全与个人信息保护等重点领域合规风险管理制度：落实特定领域的合规要求和风险防控责任。

第八条法律事务类制度

（一）法律事务管理办法：规范企业法律事务的组织、职责、运作等。

（二）重大决策合法性审查制度：确保企业重大决策于法有据、程序合规。

（三）法律纠纷案件管理办法：规范各类诉讼、仲裁及非诉讼纠纷的处理流程和应对策略。

（四）外聘法律服务机构管理办法：对律师事务所等外聘法律服务机构的选聘、使用、评价进行管理。

第三章核心制度的制定与修订

第九条立项与调研

（一）制度制定或修订的需求由相关业务部门根据工作需要提出，或由企业管理部门、法律合规部门根据法律法规变化、上级要求等统一提出。

（二）立项申请应说明制度制定/修订的背景、必要性、主要依据、拟解决的主要问题、大致框架和进度安排。

（三）立项申请经归口管理部门审核后，按程序报相应决策层审批。获批后，由牵头部门组织开展调研，充分听取各方意见，借鉴先进经验。

第十条起草与审核

（一）牵头部门负责制度草案的起草工作。起草过程中应充分调研论证，广泛征求相关部门、基层单位及法律合规部门的意见。涉及职工切身利益的制度，应听取职工代表或工会意见。

（二）制度草案应结构清晰、逻辑严密、语言规范、内容具体、可操作性强。

（三）建立“业务部门初审、法律合规部门专业审核、相关职能部门会签”的审核机制。

1.业务部门初审：重点审核制度的必要性、可行性、与现有制度的衔接性及内容的专业性。

2.法律合规部门审核：重点审核制度内容的合法性、合规性、条款的严谨性、权利义务的平衡性，以及是否符合本细则规定的原则。未经法律合规部门审核的核心制度草案，不得提交审议。

3.相关职能部门会签：涉及其他部门职责的，应征求相关部门意见并会签。

第十一条审议与发布

（一）核心制度草案经审核和会签后，根据其重要性和影响范围，按照企业章程及相关规定，提交相应的决策机构（如总经理办公会、董事会、股东（大）会）审议。

（二）决策机构审议时，牵头