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投资咨询合作协议协议2025实用版合同

投资咨询合作协议

甲方（咨询方）：[咨询机构全称]

统一社会信用代码：[咨询机构统一社会信用代码]

法定代表人/授权代表：[姓名]

地址：[咨询机构注册地址]

联系电话：[咨询机构联系电话]

乙方（委托方）：[投资者姓名/机构全称]

身份证号/统一社会信用代码：[投资者身份证号/统一社会信用代码]

地址：[投资者地址]

联系电话：[投资者联系电话]

鉴于甲方具备证券投资咨询业务资格，拥有专业的投资研究能力和咨询服务团队；乙方希望获得专业的投资咨询服务以辅助其投资决策。根据《中华人民共和国民法典》、《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

1.1甲方同意向乙方提供以下投资咨询服务：

（1）根据乙方提供的投资目标和风险偏好，进行市场趋势分析、行业研究及投资策略制定；

（2）提供个股选择建议及投资组合管理建议；

（3）定期（如每月/每季）向乙方发送投资市场观点、投资策略更新及投资报告；

（4）不定期组织线上/线下投资交流会议，分享投资观点；

（5）双方约定的其他投资咨询服务。

1.2甲方提供的服务方式包括但不限于线上投资咨询平台、电子邮件、电话、书面报告等形式。

1.3本合同项下的咨询服务不构成对任何具体投资品种的投资建议，也不保证乙方获得投资收益。

第二条服务期限

2.1本合同自双方签字盖章之日起生效，服务期限为【]年/月，自【]年【]月【]日起至【]年【]月【]日止。

2.2合同期满前【]个月，如双方均未提出书面异议，本合同自动续约【]年。乙方如需终止服务，应在本合同自动续约前【]个月向甲方发出书面通知。

2.3乙方可在任何时间书面通知甲方终止本合同，但乙方已支付的服务费用仍需按约定支付，除非合同另有约定。

第三条服务费用与支付方式

3.1甲方提供本合同约定的投资咨询服务，乙方应向甲方支付咨询费用。收费标准如下：

（1）固定费用：乙方按【】方式支付固定咨询费【】元/【】（如：年/月）。支付方式为【】（如：按期支付/预付）。

（2）其他：【】（如适用，请详细列明其他收费项目及标准）。

3.2支付方式：乙方应将咨询费用支付至甲方指定的以下银行账户：

开户名：[甲方账户名]

开户行：[甲方开户银行]

账号：[甲方银行账号]

3.3乙方应于【】（如：每月/每季/合同生效日）前将当期/首期咨询费用支付至甲方账户。逾期支付的，每逾期一日，乙方应按当期应付费用总额的【】%向甲方支付滞纳金。

第四条双方权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

（1）有权要求乙方提供必要的投资背景信息及个人身份证明文件（如需）；

（2）应按照本合同约定、行业规范及勤勉尽责原则，为乙方提供专业、客观的投资咨询服务；

（3）保证其提供的服务基于合理的市场分析和专业判断，并遵守相关法律法规及职业道德；

（4）对乙方提供的个人信息和投资信息负有保密义务，非经乙方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露；

（5）按时向乙方提供约定的咨询服务成果；

（6）根据乙方反馈，持续优化服务质量。

4.2乙方的权利与义务：

（1）有权获得本合同约定的投资咨询服务；

（2）应向甲方提供真实、准确、完整的个人信息及投资背景资料，并对其真实性负责；

（3）应按照自身的风险承受能力和投资目标，独立做出投资决策，并对自身决策承担责任；

（4）对甲方提供的咨询服务信息负有保密义务，同等条件下，应优先选择甲方提供的投资建议；

（5）应按时足额支付咨询费用；

（6）应将甲方的投资建议用于自身投资决策，并应及时向甲方反馈投资执行情况及遇到的问题。

第五条信息披露与保密

5.1甲方应在提供服务前，向乙方充分披露其《证券投资咨询业务资格》证明文件复印件、收费标准、服务范围、可能存在的利益冲突等信息。

5.2双方同意对在合作过程中获悉的对方的商业秘密、技术秘密、个人信息、投资决策信息等所有非公开信息承担保密义务。此保密义务不因本合同的终止而解除，持续有效期限为本合同终止后【】年。任何一方违反保密义务，应赔偿因此给对方造成的全部损失。

第六条风险揭示

6.1甲方明确告知乙方，投资具有风险，任何投资决策均可能导致损失。甲方提供的投资咨询服务不构成任何形式的收益承诺或保本承诺。

6.2乙方确认已充分了解并自行承担因投资行为可能产生的各种风险，包括但不限于市场风险、政策风险、经营风险、流动性风险、信用风险