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证券领域合规保证承诺书6篇范文

证券领域合规保证承诺书第1篇

承诺方：

接收方：

1.基于现状概述

为维护证券市场秩序，保障各方合法权益，促进证券业务健康发展，承诺方基于对相关法律法规、监管要求及行业规范的深刻理解，特向接收方作出如下承诺。

2.主要义务条款

承诺方承诺在证券业务活动中严格遵守以下原则：

（1）承诺方将全面遵守《证券法》《公司法》等法律法规及监管机构发布的各项规章、规范性文件，保证业务活动合法合规；

（2）承诺方将建立健全内部控制体系，明确各部门、各岗位的合规责任，定期开展合规自查，及时发觉并整改潜在风险；

（3）承诺方将严格履行信息披露义务，保证披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性，不得存在虚假陈述、误导性信息或重大遗漏；

（4）承诺方将审慎处理客户资产，严格遵守客户资产隔离原则，保证客户资产安全；

（5）承诺方将加强员工行为管理，对从业人员进行合规培训，保证其具备必要的专业知识和合规意识，杜绝任何形式的利益输送或内幕交易行为；

（6）承诺方将积极配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料，不得阻挠或妨碍监管工作。

3.分期落实安排

承诺方将按照以下时间节点推进合规工作：

第一阶段：至202X年X月X日，完成合规制度体系的搭建，包括制定《合规管理办法》《风险控制预案》等核心制度，并组织全员培训；

第二阶段：至202X年X月X日，实施制度运行优化，根据业务发展情况修订完善相关制度，并开展首次内部合规审计；

第三阶段：至202X年X月X日，建立常态化合规管理机制，每季度进行合规评估，保证持续符合监管要求。

4.支撑体系构建

为保障上述承诺的落实，承诺方将采取以下措施：

（1）设立专项合规资金，用于合规体系建设、培训教育及风险防控；

（2）配备__________名专业人员负责合规工作实施，并定期引进外部合规专家提供指导；

（3）建立合规风险预警机制，利用技术手段实时监测业务活动中的异常行为，及时采取干预措施；

（4）与外部律所、咨询机构合作，获取专业合规支持，保证业务操作符合最新监管动态。

5.异常情形处理

若承诺方出现以下情形，将承担相应责任：

（1）违反法律法规或监管要求，被监管机构处以行政处罚的，承诺方将承担全部责任，并赔偿因此给接收方造成的损失；

（2）因信息披露问题导致市场波动或客户投诉的，承诺方将启动应急处理程序，在24小时内向接收方报告，并限期整改；

（3）发生重大合规风险事件，未能及时采取补救措施的，承诺方负责人将承担个人责任，并接受监管机构问责。

6.其他事项

（1）本承诺书自双方签字之日起生效，有效期至202X年X月X日；

（2）承诺方将定期向接收方汇报合规工作进展，汇报周期为每季度一次；

（3）由__________机构进行年度评估，评估结果将作为承诺方合规评级的重要依据；

（4）本承诺书内容构成双方之间的法律约束，任何一方不得随意变更或解除。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

证券领域合规保证承诺书第2篇

1.总则

本人/本机构（以下简称“承诺人”）根据《_________证券法》及相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则，就证券领域合规事宜作出如下承诺，以资共同遵守。

2.承诺事项

2.1承诺人承诺严格遵守国家有关证券市场管理的各项法律、法规、规章及规范性文件，包括但不限于《_________证券法》、《_________公司法》、《证券公司监督管理条例》等。

2.2承诺人承诺其所有业务活动及人员行为均符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及证券交易所发布的各项监管要求，并接受相关监管机构的监督与检查。

2.3承诺人承诺建立健全内部合规管理制度，保证业务流程符合监管规定，并定期开展合规自查与风险评估。

2.4承诺人承诺其从事的证券业务活动均以客户利益为中心，不得从事任何损害投资者合法权益的行为，保证业务操作的真实性、准确性与完整性。

2.5承诺人承诺其提供的业务信息、数据及报告内容真实、完整、准确，不得伪造、篡改或隐瞒重要信息。

2.6承诺人承诺其业务质量标准符合行业规范要求，具体质量标准为：__________指标达到GB/T__________标准。

2.7承诺人承诺如发生任何违反法律法规或监管规定的行为，将主动配合调查，并承担相应的法律责任。

3.双方责任

3.1承诺人对其承诺内容的真实性、合法性与完整性负责，并承担因违反本承诺而引发的一切法律责任。

3.2中国证监会及相关监管机构有权对承诺人的合规情况进行监督与检查，承诺人应予以配合。

3.3如因承诺人违反本承诺导致任何损失或纠纷，承诺