信息技术安全风险评估工具模板.docVIP

信息技术安全风险评估工具模板说明

一、适用场景说明

本工具模板适用于各类组织在信息技术安全领域的风险评估工作，具体场景包括但不限于：

信息系统建设前评估：在新建或升级信息系统前，识别潜在安全风险，明确安全需求，为系统设计提供依据。

定期合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规及行业监管要求，开展周期性安全风险评估，保证合规运营。

重大变更前评估：当系统架构、网络拓扑、业务流程等发生重大变更时，评估变更对安全的影响，预防新风险引入。

安全事件后复盘：发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，通过风险评估分析事件根源，制定整改措施，避免风险再次发生。

第三方合作安全评估：对供应商、外包服务商等信息系统的访问或数据处理权限进行风险评估，管控供应链安全风险。

二、实施步骤详解

第一步：评估准备与团队组建

明确评估目标：根据评估场景（如合规、系统建设、事件复盘等），确定评估范围（如特定业务系统、全组织信息系统）、评估重点（如数据安全、访问控制、漏洞管理等）及输出成果要求（如风险评估报告、处置清单）。

组建评估团队：团队需包含技术负责人（负责技术风险分析）、业务负责人（识别业务影响）、合规专员（对接法规要求）及外部专家（可选，如需专业漏洞扫描支持）。明确团队角色与职责，如组长统筹整体进度，技术组负责资产梳理与漏洞检测，业务组配合提供业务连续性需求。

准备评估资料：收集系统架构图、网络拓扑图、安全策略文档、资产台账、历史漏洞记录、业务流程说明等资料，保证评估依据充分。

第二步：资产识别与分类

资产范围界定：根据评估目标，识别需评估的信息资产，包括硬件（服务器、终端设备、网络设备等）、软件（操作系统、数据库、应用系统等）、数据（业务数据、个人信息、敏感文档等）、人员（系统管理员、开发人员、普通用户等）及服务（云服务、第三方接口等）。

资产信息登记：对识别的资产进行详细登记，记录资产名称、所属部门、责任人、物理位置/逻辑位置、资产价值等级（高、中、低，根据业务重要性、数据敏感度等判定）、关联业务系统等信息。

资产重要性排序：结合业务影响分析（如资产损坏、泄露、不可用对业务的直接影响程度），对资产进行重要性排序，明确核心资产（如核心业务数据库、生产服务器等），优先评估核心资产风险。

第三步：威胁识别与分析

威胁源梳理：从自然威胁（如地震、火灾）、人为威胁（如恶意攻击、内部误操作、管理疏漏）、环境威胁（如电力故障、网络拥堵）等维度，识别可能对资产造成危害的威胁源。

威胁描述与可能性评估：针对每个资产，列举具体威胁（如“未授权访问核心数据库”“恶意代码感染终端”），评估威胁发生的可能性等级（高、中、低），参考依据包括历史事件数据、威胁情报、攻击者技术能力等。

威胁关联资产：建立威胁与资产的对应关系，明确每个威胁主要针对哪些资产，例如“勒索软件攻击”主要威胁终端设备、应用系统及存储数据。

第四步：脆弱性识别与评估

脆弱性范围排查：从技术脆弱性（如系统漏洞、配置错误、加密措施不足等）和管理脆弱性（如安全策略缺失、人员权限管理不当、应急响应流程不完善等）两方面，识别资产存在的脆弱点。

脆弱性详情记录：记录脆弱点的具体位置（如“服务器A的Apache版本存在远程代码执行漏洞”）、类型（技术/管理）、严重等级（高、中、低，根据漏洞可利用性、影响范围判定），可借助漏洞扫描工具、渗透测试、人工核查等方式获取脆弱性信息。

脆弱性验证与确认：对识别的脆弱性进行验证，排除误报（如扫描工具误判的漏洞），保证脆弱性真实存在，并评估其被威胁利用的难易程度。

第五步：现有控制措施有效性分析

控制措施梳理：识别当前已实施的安全控制措施，包括技术措施（如防火墙、入侵检测系统、数据备份等）和管理措施（如安全培训、权限审批流程、应急演练等）。

有效性评估：评估现有控制措施对威胁的规避、降低、转移或接受效果，判断其是否足以缓解脆弱性风险。例如“是否已部署防病毒软件并定期更新病毒库”“是否对敏感数据实施加密存储”。

控制措施不足标记：标记存在缺陷或缺失的控制措施，如“未对管理员账号实施双因素认证”“员工安全培训覆盖率不足”，为后续风险处置提供依据。

第六步：风险计算与等级判定

风险计算方法：采用“风险值=资产价值×威胁可能性×脆弱性严重性”模型（或风险矩阵法），结合资产价值等级（高=3分、中=2分、低=1分）、威胁可能性等级（高=3分、中=2分、低=1分）、脆弱性严重性等级（高=3分、中=2分、低=1分），计算风险值（范围1-27分）。

风险等级划分：根据风险值划分风险等级，例如：9分以下为低风险，10-18分为中风险，19-27分为高风险。或参考风险矩阵，结合“可能性-影响程度”判定风险等级（高、中、低）。

风险结果汇总：将资产、威胁、脆弱性、现有控制措施、风险值及风险等级等