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金融证券承销合同协议合同

鉴于：

（一）发行人拟在中华人民共和国境内发行_________（证券种类）证券，发行总额为人民币_________元（大写：____________________元整）；

（二）承销商愿意按照本合同约定的条款和条件，为发行人承销上述证券。

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规、规章的规定，发行人（以下简称“发行人”）与承销商（以下简称“承销商”）经友好协商，就发行人发行_________（证券种类）证券（以下简称“本次发行”）事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条定义与解释

除非本合同上下文另有需要，下列词语具有以下含义：

1.1证券：指发行人本次发行的_________（证券种类）证券。

1.2发行价：指每股_________（证券种类）证券的发行价格，为人民币_________元。

1.3发行总额：指本次发行的证券总面值，为人民币_________元（大写：____________________元整）。

1.4承销费：指承销商为完成本次证券承销业务而收取的费用，包括但不限于佣金、发行费、保荐费等。

1.5发行期限：指本次证券的发行时间，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。

1.6代销：指承销商代发行人销售证券，销售期满后，未售出的证券退还发行人，承销商不承担销售风险。

1.7包销：指承销商承诺购买发行人未售出的证券，承担销售风险。

1.8招股说明书：指发行人为本次发行而编制并经监管机构批准的招股说明书。

1.9募集说明书：指发行人为本次发行而编制并经监管机构批准的募集说明书。

1.10不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。

第二条合同标的

2.1发行人同意按照本合同约定，委托承销商承销本次发行的_________（证券种类）证券。

2.2本次证券的发行方式为_________（代销/包销/混合承销）。

2.3本次证券的发行总额为人民币_________元（大写：____________________元整）。

2.4本次证券的发行价格为每股_________元。

2.5本次证券的发行期限自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。

第三条双方权利义务

3.1发行人权利义务

3.1.1发行人有权要求承销商按照本合同约定进行证券承销。

3.1.2发行人有权要求承销商按时支付承销费用。

3.1.3发行人有权对承销商的违约行为进行追究。

3.1.4发行人有义务按照本合同约定，向承销商提供与本次证券发行相关的真实、准确、完整的资料，包括但不限于公司财务报表、公司章程、营业执照、法定代表人身份证明、招股说明书、募集说明书等。

3.1.5发行人保证本次证券发行符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规、规章的规定。

3.1.6发行人按时足额支付承销费用。

3.1.7发行人承担本次证券发行风险。

3.2承销商权利义务

3.2.1承销商有权按照本合同约定收取承销费用。

3.2.2承销商有权要求发行人提供真实、准确、完整的资料。

3.2.3承销商有权对发行人的违约行为进行追究。

3.2.4承销商按照本合同约定进行证券承销。

3.2.5承销商尽力推广本次证券，吸引投资者购买。

3.2.6承销商保护投资者的合法权益。

3.2.7承销商按时向发行人支付承销费用。

3.2.8承销商承担本次证券承销风险。

第四条承销方式与承销费用

4.1本次证券的承销方式为_________（代销/包销/混合承销）。

4.2承销费用的计算方式为：_________。

4.3承销费用的支付时间为：_________。

4.4承销费用的支付方式为：_________。

第五条信息披露与合规

5.1发行人应按照《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的要求，及时、准确、完整地披露与本次证券发行相关的信息。

5.2承销商应核查发行人提供的信息，确保证券发行符合监管机构的审批要求。

5.3双方均应遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规、规章的规定，不得进行违法违规行为。

第六条违约责任

6.1发行人未按时支付承销费用的，应按日向承销商支付承销费用总额的_________%作为违约金。

6.2发行人提供虚假信息，给承销商造成损失的，发行人应赔偿承销商的全部损失。

6.3承销商未按时完成承销任务的，应按日向发行人支付承销费用总额的_________%作为违约金