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网络安全审计自查与报告标准化工具指南

一、适用场景说明

本标准化工具适用于各类组织（企业、事业单位、部门等）开展网络安全审计自查工作，具体场景包括但不限于：

常规安全审计：组织按年度或半年度进行的系统性网络安全自查，全面评估安全防护体系有效性；

合规性检查：为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，开展的合规性审计自查；

专项风险评估：在新系统上线、重大活动保障、业务模式变更等关键节点，针对特定领域（如数据安全、访问控制）开展的专项自查；

安全事件复盘：发生网络安全事件后，通过自查追溯事件原因、评估处置效果，完善安全防护措施；

外部检查准备：为应对监管机构、第三方测评单位的外部检查，提前开展的内部预审计自查。

二、标准化操作流程

（一）前期准备阶段

成立自查工作组

明确自查负责人（建议由单位网络安全主管领导担任组长），成员包括IT部门、安全部门、业务部门及合规部门相关人员（如网络管理员、系统运维工程师、业务骨干等）；

分配职责：组长统筹整体工作，IT/安全部门负责技术自查，业务部门负责流程与数据安全自查，合规部门负责合规性核查。

制定自查计划

确定自查范围：覆盖网络架构、系统平台、数据资产、安全策略、人员管理、物理环境等关键领域；

明确自查依据：参考法律法规（如《网络安全等级保护基本要求》GB/T22239-2019）、行业标准（如《信息安全技术网络安全审计指南》GB/T20982-2007）及单位内部安全制度；

制定时间表：明确自查启动时间、各环节完成节点及报告提交截止日期。

准备自查工具与资料

工具：漏洞扫描器、日志分析系统、渗透测试工具（需授权）、配置核查工具等；

资料：现有网络安全制度、网络拓扑图、资产清单、历史安全事件记录、上次整改报告等。

（二）自查实施阶段

资产梳理与分类

梳理网络资产（服务器、终端、网络设备、安全设备等）、数据资产（业务数据、用户信息、敏感文档等）、应用资产（业务系统、Web应用、移动应用等），形成《网络安全资产清单》（详见模板1）；

对资产进行分级分类（如根据重要性分为核心、重要、一般级别），明确各资产的责任部门及负责人。

技术层面自查

网络架构安全：检查网络区域划分（如核心区、业务区、DMZ区）是否合理，边界防护设备（防火墙、WAF）策略是否有效，网络冗余及带宽是否满足业务需求；

系统与平台安全：检查操作系统、数据库、中间件补丁更新情况，默认账户及弱口令整改情况，远程访问（如SSH、RDP）控制措施；

数据安全：检查数据分类分级是否落实，数据加密（传输加密、存储加密）措施是否到位，数据备份与恢复机制是否有效；

安全设备与日志：检查防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）、防病毒软件等设备运行状态，日志留存时间（应符合至少6个月要求），日志分析是否常态化。

管理层面自查

安全制度：检查现有安全管理制度（如《访问控制管理制度》《数据安全管理制度》《应急响应预案》）是否健全，是否定期修订；

人员管理：检查人员安全意识培训记录，关键岗位人员背景审查情况，离岗人员权限回收流程；

应急响应：检查应急响应预案是否完善，是否定期开展演练，演练记录是否完整，应急物资是否充足。

记录自查结果

对检查中发觉的问题，详细记录问题描述、涉及资产、风险等级（高、中、低）、初步整改建议等，填写《网络安全问题自查记录表》（详见模板2）。

（三）问题整改阶段

制定整改方案

根据《网络安全问题自查记录表》，针对高风险问题优先制定整改措施，明确整改责任人（如网络管理员、系统工程师）、整改时限（一般问题不超过30天，高风险问题不超过15天）；

整改措施需具体可行，如“修复服务器漏洞”需明确“由运维组*负责，于X月X日前完成补丁更新并验证”。

跟踪整改落实

整改责任人按方案执行整改，工作组定期（如每周）跟踪整改进度，对整改过程中遇到的问题协调解决；

整改完成后，由自查工作组对整改结果进行验证，保证问题彻底解决，填写《网络安全问题整改跟踪表》（详见模板3）。

整改闭环管理

所有问题整改完成后，汇总整改情况，形成“问题-整改-验证”闭环，未按期完成整改需说明原因并制定延期计划。

（四）报告编制阶段

汇总自查数据

整合《网络安全资产清单》《网络安全问题自查记录表》《网络安全问题整改跟踪表》等材料，统计自查覆盖率（如资产覆盖率、问题发觉率）、高风险问题数量、整改进度等关键数据。

编制自查报告

报告结构应包括：自查背景与范围、自查方法与依据、自查结果（总体评价、各领域问题详情）、整改情况、存在问题与改进建议；

内容需客观准确，用数据支撑结论（如“本次自查覆盖服务器50台，发觉漏洞12个，其中高危漏洞2个”），避免主观表述。

审核与发布

自查报告经工作组组长审核后，提交单位分管领导审批；审批通过的报告作为网络