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平安证券从业资格智力测试题库及答案

单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过其净资本的（）%。

A.50

B.100

C.200

D.300

2.深圳证券交易所主板上市公司最近一个会计年度净利润为负值时，其股票可能被实施（）措施。

A.退市风险警示

B.股票交易价格限制

C.暂停上市

D.股票特别处理

3.某投资者通过融资融券交易卖出证券，当日卖出金额为100万元，融资余额为50万元，则其当日可继续融资买入的金额为（）万元。

A.50

B.100

C.150

D.200

4.《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立健全（）制度，确保内部控制有效执行。

A.风险管理

B.信息披露

C.内部审计

D.资产管理

5.上海证券交易所科创板上市公司临时报告披露的时限要求是，重大事件发生后（）小时内。

A.1

B.2

C.4

D.6

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应要求客户提供（）等资料进行身份验证。

A.身份证、收入证明

B.身份证、资产证明

C.身份证、信用记录

D.身份证、银行卡号

7.《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司向客户融资的利率不得低于（）%。

A.货币市场利率

B.中国人民银行规定的利率水平

C.证券公司自主确定

D.上一年度银行间市场平均利率

8.某上市公司因涉嫌财务造假被中国证监会立案调查，其股票可能被实施（）。

A.暂停上市交易

B.退市风险警示

C.股票交易价格限制

D.股票特别处理

9.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本与负债的比例不得低于（）%。

A.8

B.10

C.12

D.15

10.证券公司开展资产管理业务，应当确保（）与客户利益无关。

A.收取的管理费

B.交易佣金

C.利润分成

D.风险准备金

多选题（共10题，每题2分）

1.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事（）业务，应当经中国证监会批准。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

2.深圳证券交易所主板上市公司出现（）情形时，其股票可能被暂停上市。

A.最近一个会计年度净利润为负值

B.连续两个会计年度净利润亏损

C.会计师事务所出具无法表示意见的审计报告

D.持有公司股份的股东发生重大变化

3.证券公司开展融资融券业务，应当向客户充分揭示（）风险。

A.信用风险

B.市场风险

C.运作风险

D.法律风险

4.《证券公司内部控制指引》要求，证券公司应当建立健全（）制度。

A.风险评估

B.信息披露

C.内部控制

D.内部审计

5.上海证券交易所科创板上市公司临时报告披露的重大事件包括（）。

A.公司发生重大诉讼

B.公司合并、分立

C.公司发生重大安全事故

D.公司主要股东持股比例发生重大变化

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应要求客户提供（）等资料。

A.身份证

B.信用证券账户申请表

C.信用资金账户证明

D.资产证明

7.《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司向客户融资的利率（）不得低于中国证券业协会规定的最低利率水平。

A.实际执行利率

B.名义利率

C.浮动利率

D.固定利率

8.某上市公司因涉嫌重大违法被中国证监会立案调查，其股票可能被实施（）措施。

A.暂停上市交易

B.退市风险警示

C.股票交易价格限制

D.股票特别处理

9.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营（）业务的，其净资本不得低于人民币2亿元。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券资产管理

D.证券自营

10.证券公司开展资产管理业务，应当确保（）与客户利益无关。

A.收取的管理费

B.交易佣金

C.利润分成

D.风险准备金

判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司经营证券经纪业务，其净资本与负债的比例不得低于8%。

（对/错）

2.深圳证券交易所主板上市公司最近一个会计年度净利润为负值时，其股票可能被实施退市风险警示。

（对/错）

3.某投资者通过融资融券交易卖出证券，当日卖出金额为100万元，融资余额为50万元，则其当日可继续融资买入的金额为100万元。

（对/错）

4.《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立健全内部审计制度，确保内部控制有效执行。

（对/错）

5.上海证券交易所科创板上市公司临时报告披露的时限要求是，重大事件发生后4小时内。

（对/错）

6.证券公司为客