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《金融基础》第五章第一节“证券机构”教学设计

一、授课信息

项目

内容

课程名称

金融基础

授课章节

第五章非银行类金融机构第一节证券机构

授课对象

高职一年级金融类/经济类专业学生

授课时长

90分钟

授课类型

理论+案例分析课

核心教具

多媒体课件（含证券机构类型图、业务流程动画）、“证券业务办理”情景任务卡、实物道具（股票开户合同样本、基金认购书、证券公司宣传册）、在线模拟炒股平台（简化版）

二、教学内容分析

教材地位：本节是“非银行类金融机构”模块的开篇核心环节，上承“商业银行”（与证券机构共同构成金融体系两大核心主体，功能互补：商业银行侧重间接融资，证券机构侧重直接融资），下启“保险公司、信托公司”等其他非银行机构，通过搭建“证券机构类型→核心业务→功能作用”的认知框架，明确证券机构在资本市场中的“中介、服务、监管辅助”角色，是理解“直接融资如何实现”的关键，为后续分析“资本市场运作”提供机构视角支撑。

核心内容：分为三大模块，一是“证券机构的主要类型”（核心：证券公司、证券交易所、证券登记结算公司、证券投资咨询公司，需掌握各类机构的定义与核心职能——证券公司是“中介桥梁”，证券交易所是“交易场所”，登记结算公司是“后台保障”）；二是“证券公司的核心业务”（核心：证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务，需掌握业务内涵与操作流程——经纪业务是“帮客户买卖证券”，承销业务是“帮企业发行证券”，自营业务是“用自有资金买卖证券”）；三是“证券机构的功能作用”（核心：促进直接融资、优化资源配置、维护市场秩序，需理解“证券机构如何连接资金需求方与供给方”），需区分不同证券机构的功能差异，避免类型混淆。

内容特点：机构类型多、业务与资本市场关联紧密，但易出现“机构类型混淆”（如将“证券交易所”等同于“证券公司”）、“业务流程抽象”（如不清楚“证券承销如何帮助企业上市”）、“功能作用与生活脱节”（如不理解“证券机构与个人投资的关系”）。需通过“类型对比表+业务动画+情景模拟”的方式，将抽象机构与业务转化为“可感知的投资场景”，避免纯概念罗列。

三、学情分析

知识基础：学生已掌握商业银行“间接融资”（通过银行中介）的逻辑，对“股票、基金”等证券产品有生活耳闻（如知道“买股票能赚钱或亏钱”），但对“谁帮客户买股票”“企业如何发行股票”等证券机构的功能认知空白，易将“证券交易所”误认为“证券公司”，对“证券经纪、承销”等专业业务完全陌生，难以理解“证券机构如何实现直接融资”（资金需求方直接对接供给方），且对“个人投资需通过证券公司开户”的实操流程缺乏认知。

认知特点：对“抽象机构定义”兴趣低，但对“如何买股票”“证券公司怎么赚钱”“企业上市过程”等现实问题关注度高，适合通过“生活案例→机构功能→业务流程”的逻辑引导学习，需避免纯理论推导，强化“机构—业务—个人投资”的关联。

学习需求：希望知道“证券机构有哪些，和自己投资有什么关系”（机构与生活的关联）、“证券公司靠什么赚钱”（业务盈利逻辑的现实意义），而非仅记忆机构名称，期待通过学习理解“如何通过证券机构参与股票投资”。

四、教学目标

知识目标：

理解证券机构的主要类型与核心职能，能准确区分“证券公司、证券交易所、登记结算公司”的差异（如“交易所是场所，证券公司是中介”）；

掌握证券公司三大核心业务的内涵与流程，能举例说明业务场景（如经纪业务：通过证券公司APP买股票）；

知晓证券机构的功能作用，能简述“证券机构如何促进直接融资”（如“承销业务帮企业发行股票，筹集资金”）。

能力目标：

能结合个人投资认知（如“听说过买基金”），对应到证券机构的业务与功能，提升场景化关联能力；

通过小组合作完成“证券业务情景模拟”任务，培养业务流程理解与问题解决能力。

素养目标：

认识证券机构在资本市场中的核心作用，理解“直接融资对企业发展与个人投资的重要性”；

树立“理性投资、通过正规证券机构参与资本市场”的认知，培养金融风险防范意识。

五、教学策略

教学方法：采用“类型对比法+业务模拟法+案例分析法”，以“证券机构类型（谁来做）→证券公司业务（做什么）→功能作用（为什么做）”为逻辑主线，用“机构类型对比表”明确差异，用“业务流程动画+情景模拟”具象化操作环节，用“个人投资案例”强化功能认知，避免纯文字讲解。

重难点突破：

重点（证券机构类型区分、证券公司核心业务）：通过“机构功能对比表”（从“是否直接服务客户、是否提供交易场所”维度）区分类型，如“证券公司直接服务客户，交易所提供交易场