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证券交易模拟试题及答案解析

证券交易模拟试题

一、单项选择题（共10题，每题2分，共20分）

下列关于A股竞价交易规则的表述，正确的是（）

A.集合竞价阶段的有效申报价格范围与连续竞价阶段一致

B.连续竞价时，卖出申报价格不得低于即时揭示的最高买入申报价格

C.集合竞价期间，未成交的申报自动进入连续竞价阶段

D.A股单笔申报最大数量不得超过10000股

投资者办理上海证券交易所A股账户销户，需先完成的操作是（）

A.清空账户内所有证券资产

B.撤销指定交易

C.注销资金账户

D.解除银证转账协议

融资融券业务中，客户维持担保比例低于（）时，证券公司会向客户发送补仓通知

A.130%

B.150%

C.120%

D.110%

下列不属于证券交易委托指令要素的是（）

A.证券代码

B.委托价格

C.交易场所

D.委托数量

上海证券交易所B股交易的结算货币是（）

A.人民币

B.美元

C.港币

D.欧元

关于大宗交易的表述，错误的是（）

A.大宗交易的成交价格由买卖双方协商确定

B.大宗交易不纳入当日证券收盘价的计算

C.A股大宗交易的单笔买卖申报数量不低于30万股

D.大宗交易可以在开盘集合竞价期间进行

投资者通过柜台委托买卖证券时，不需要提供的资料是（）

A.证券账户卡

B.资金账户卡

C.身份证明文件

D.委托代理协议原件

下列关于证券交易异常波动的表述，正确的是（）

A.沪深交易所对A股的异常波动标准一致

B.股票连续3个交易日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±20%属于异常波动

C.异常波动期间，上市公司无需发布核查公告

D.异常波动股票复牌后，当日不设涨跌幅限制

转托管是指投资者将其持有的证券从一个证券账户转移到另一个证券账户，下列关于转托管的说法，错误的是（）

A.深市A股可以办理转托管

B.转托管需要缴纳一定的手续费

C.转托管期间，证券的交易不受影响

D.转托管必须在交易时间内办理

证券公司接受客户委托进行证券交易，应当遵循的首要原则是（）

A.效率原则

B.公平原则

C.客户利益优先原则

D.合规原则

二、多项选择题（共5题，每题4分，共20分；多选、少选、错选均不得分）

下列属于证券交易禁止行为的有（）

A.内幕交易

B.操纵市场

C.短线交易

D.集中竞价交易

关于证券账户的开立，下列说法正确的有（）

A.自然人投资者需年满18周岁且具有完全民事行为能力

B.法人投资者开立证券账户需提供营业执照副本原件及复印件

C.一个投资者只能开立一个A股账户

D.证券账户开立后，需办理资金账户关联方可进行交易

沪深交易所对股票交易实行涨跌幅限制，下列情形不受涨跌幅限制的有（）

A.首次公开发行上市的股票

B.退市整理期的股票

C.科创板股票

D.股票被实施退市风险警示后首个交易日

证券交易的委托方式包括（）

A.柜台委托

B.电话委托

C.网上委托

D.自助终端委托

关于债券交易的表述，正确的有（）

A.国债交易实行净价交易、全价结算

B.企业债的交易佣金比例由交易所统一规定

C.可转债可以进行转股操作

D.债券质押式回购的期限包括1天、2天、3天、7天等

三、判断题（共10题，每题2分，共20分；正确的打“√”，错误的打“×”）

连续竞价阶段，A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。（）

投资者可以通过普通证券账户参与科创板股票交易。（）

融资融券业务中，客户只能向证券公司借入资金买入证券，不能借入证券卖出。（）

证券交易的清算交收实行“净额清算、银货对付”的原则。（）

深市B股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元。（）

大宗交易的成交信息不会在交易所行情系统中实时显示。（）

投资者委托证券公司买卖证券，委托指令一旦发出，不得撤销。（）

股票交易的过户费仅在上海证券交易所收取，深市不收取。（）

量化交易属于违规交易行为，证券公司不得为客户提供量化交易服务。（）

证券营业部接受客户委托后，应当按照客户委托的内容如实申报，不得擅自更改委托指令。（）

四、综合分析题（共2题，每题20分，共40分）

某投资者持有上海证券交易所A股账户，计划进行以下操作：

（1）买入甲股票1000股，委托价格10.50元/股；

（2）卖出持有的乙股票500股，委托价格15.30元/股；

（3）将丙股票转托管至另一家证券公司。

请回答：

（1）该投资者买入甲股票时，若连续竞