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安全质量体系内审总结报告

一、引言

本次内部审核（以下简称“内审”）旨在全面评估本公司安全质量体系的建立、实施、维护及有效性，识别潜在改进机会，确保体系持续符合相关标准及公司内部规定要求，并为体系的持续改进提供依据。审核过程严格遵循预定的审核计划与审核准则，力求客观、公正地反映体系运行的真实状况。

二、审核概况

（一）审核目的

验证本公司安全质量体系是否符合规定要求，是否得到有效实施和保持，并评价其整体有效性及改进潜力。

（二）审核范围

本次内审覆盖了公司安全质量体系所涉及的所有部门及关键过程，包括但不限于管理职责、资源管理、产品实现过程、测量分析与改进等核心要素。

（三）审核依据

1.公司《安全质量手册》及相关程序文件；

2.国家及地方相关法律法规、标准；

3.客户合同（如适用）。

（四）审核日期

YYYY年MM月DD日至YYYY年MM月DD日

（五）审核组成员

审核组由[审核组长姓名及职务]担任组长，成员包括[审核员A姓名及职务]、[审核员B姓名及职务]等，均具备相应的审核资质和经验。

（六）审核方法

本次审核采用了文件审查、现场访谈、过程观察、记录抽样等多种方法相结合的方式进行。审核员与各部门相关人员进行了充分沟通，并对体系运行的证据进行了抽样验证。

三、审核发现与评价

（一）体系符合性与有效性总体评价

总体而言，公司安全质量体系基本符合规定要求，各主要过程得到了较好的识别和控制。管理层对安全质量工作较为重视，体系文件框架基本健全，多数员工具备一定的安全质量意识，能够按照体系文件要求开展工作。通过体系的运行，公司在产品/服务质量稳定性及安全生产管理方面取得了一定成效。

（二）主要审核发现

1.符合项（亮点与优势）

在审核过程中，发现多个部门在体系运行方面存在值得肯定的做法：

*管理层承诺与资源保障：管理层能够为安全质量体系的有效运行提供必要的资源支持，包括人力资源、基础设施及工作环境等，并通过定期的管理评审等活动推动体系改进。

*关键过程控制：生产/服务等关键过程的控制措施基本到位，作业指导文件得到较好执行，现场记录相对完整，为产品/服务质量的稳定提供了保障。

*员工培训与意识：公司能够定期组织安全质量相关知识和技能培训，员工对本岗位的安全质量要求有较好的理解，主动参与改进的意识有所提升。

*应急准备与响应：针对可能发生的突发事件，制定了相应的应急预案，并定期组织演练，提升了应急处置能力。

2.不符合项及观察项

审核过程中也发现一些问题点，根据严重程度分为不符合项和观察项：

（1）不符合项

*条款X.X.X-文件控制：在对某部门的文件管理进行抽查时，发现一份关键作业指导书为过期版本，仍在现场使用。此情况违反了《文件控制程序》中关于文件发放与回收控制的要求，可能导致操作偏差，影响产品质量或过程安全。

*条款Y.Y.Y-记录控制：某工序的质量检验记录存在部分项目填写不完整、签名不及时的现象。此情况不符合《记录控制程序》的规定，可能影响追溯性及问题分析的准确性。

*条款Z.Z.Z-内部审核：上次内审中发现的一项关于“某设备定期维护计划未完全执行”的改进措施，其验证记录未能充分显示该问题已得到彻底解决并形成闭环。

（2）观察项

*部分新员工的安全质量意识培训效果评估方式较为单一，建议增加实操考核或案例分析等形式，以提升培训的有效性。

*现场某些区域的标识（如安全警示、定置管理）存在个别模糊或脱落现象，虽未构成直接不符合，但需关注其对现场管理效率及人员安全的潜在影响。

*部分过程的风险辨识和评价更新频率可根据实际运行情况进一步优化，以增强风险预控能力。

四、审核结论

基于本次内审的发现，审核组认为：

本公司安全质量体系基本符合规定的审核依据要求，体系整体上得到了实施和保持，并在保障产品/服务质量及安全生产方面取得了一定的预期效果。

然而，也必须正视审核中发现的不符合项及观察项。这些问题反映出体系在文件控制的严谨性、记录管理的规范性以及改进措施的跟踪验证等方面仍存在薄弱环节，需要引起管理层及相关部门的高度重视，并采取有效的纠正和预防措施。

综合评价，本公司安全质量体系具备持续改进的基础和潜力。

五、改进建议

针对本次内审发现的问题，为进一步提升体系运行的充分性、适宜性和有效性，特提出以下改进建议：

1.强化文件与记录管理：

*立即对所有现场使用的文件进行一次全面清查，确保现行有效版本的唯一性和正确性，并加强文件发放、回收、作废的全过程控制。

*组织相关人员学习《记录控制程序》，明确记录填写的规范要求，加强日常监督检查，确保记录的及时、准确、完整和清晰。

2.狠抓不符合项的整改落实：

*责任部门应针对本次发现的不符合项